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私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引

發(fā)布日期：2016-06-14 瀏覽次數(shù)：3630

私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引
第一章總則
第一條為了引導(dǎo)私募基金管理人加強(qiáng)內(nèi)部控制，促進(jìn) 為了引導(dǎo)私募基金管理人加強(qiáng)內(nèi)部控制，促進(jìn) 合法規(guī)、誠信經(jīng)營，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力推動私募基金行合法規(guī)、誠信經(jīng)營，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力推動私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募監(jiān)督投資基金法》、《私募監(jiān)督投資基金法》、《私募監(jiān)督投資基金法》、《私募監(jiān)督投資基金法》、《私募監(jiān)督投資基金法》、《私募監(jiān)督投資基金法》、《私募監(jiān)督投資基金法》、《私募監(jiān)督投資基金法》、《私募監(jiān)督投資基金法》、《私募監(jiān)督投資基金法》、《私募監(jiān)督投資基金法》、《私募監(jiān)督投資基金法》、《私募監(jiān)督投資基金法》、《私募監(jiān)督投資基金法》、《私募監(jiān)督投資基金法》、《私募監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法》、《私募投資基金人登記和備案（試行）》，制定本指引。（試行）》，制定本指引。（試行）》，制定本指引。（試行）》，制定本指引。（試行）》，制定本指引。（試行）》，制定本指引。
第二條私募基金管理人內(nèi)部控制是指私募基金管理人內(nèi)部控制是指為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法規(guī) 運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng) 運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng) 運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng) 運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng) 運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng) 運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng) 營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對經(jīng)過程中營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對經(jīng)過程中風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排組織體系控措風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排組織體系控措施。
第三條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求，結(jié)合私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求，結(jié)合自身的具體情況，建立健全內(nèi)部控制機(jī)明確內(nèi)部控制職明確內(nèi)部控制職明確內(nèi)部控制職明確內(nèi)部控制職明確內(nèi)部控制職明確內(nèi)部控制職明確內(nèi)部控制職責(zé)，完善內(nèi)部控制措施強(qiáng)化保障持續(xù)開展責(zé)，完善內(nèi)部控制措施強(qiáng)化保障持續(xù)開展控制評價(jià)和監(jiān)督控制評價(jià)和監(jiān)督控制評價(jià)和監(jiān)督。
私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，經(jīng)營層對內(nèi)部控制度的執(zhí) 持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，經(jīng)營層對內(nèi)部控制度的執(zhí) 行承擔(dān)責(zé)任。行承擔(dān)責(zé)任。行承擔(dān)責(zé)任。
第二章目標(biāo)和原則
第四條私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是：私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是：私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是：私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是：私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是：私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是：
（一）保證遵守（一）保證遵守（一）保證遵守私募基金相關(guān)法律規(guī) 私募基金相關(guān)法律規(guī) 私募基金相關(guān)法律規(guī) 私募基金相關(guān)法律規(guī) 和自律規(guī)則和自律規(guī)則。
（二）防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。（二）防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。（二）防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。（二）防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。（二）防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。（二）防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。（二）防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。
（三）保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。（三）保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。（三）保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。（三）保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。（三）保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。（三）保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。
（四）確保私募基金、管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確完整及時(shí)。真實(shí)、準(zhǔn)確完整及時(shí)。真實(shí)、準(zhǔn)確完整及時(shí)。真實(shí)、準(zhǔn)確完整及時(shí)。真實(shí)、準(zhǔn)確完整及時(shí)。
第五條私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、運(yùn) 投資研究、運(yùn) 投資研究、運(yùn) 投資研究、運(yùn) 投資研究、運(yùn) 投資研究、運(yùn) 投資研究、運(yùn) 投資研究、運(yùn) 作、運(yùn)營保障、運(yùn)營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)。和信息披露等主要環(huán)節(jié)。和信息披露等主要環(huán)節(jié)。和信息披露等主要環(huán)節(jié)。
（二）相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、約。
（三）執(zhí)行有效原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)制度有效執(zhí)行。立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)制度有效執(zhí)行。立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)制度有效執(zhí)行。立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)制度有效執(zhí)行。立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)制度有效執(zhí)行。立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)制度有效執(zhí)行。立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)制度有效執(zhí)行。
（四）獨(dú) 立性原則。各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對立，基金財(cái)產(chǎn)、立，基金財(cái)產(chǎn)、立，基金財(cái)產(chǎn)、管理人管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。固有財(cái)產(chǎn)、其他的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。固有財(cái)產(chǎn)、其他的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。固有財(cái)產(chǎn)、其他的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。固有財(cái)產(chǎn)、其他的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。固有財(cái)產(chǎn)、其他的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。固有財(cái)產(chǎn)、其他的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（五）成本效益原則。以合理的控制達(dá)到最佳內(nèi) 部控制效果，內(nèi)與私募基金管理人的規(guī)模和員工部控制效果，內(nèi)與私募基金管理人的規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合人數(shù)等方面相匹配，契合人數(shù)等方面相匹配，契合人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。實(shí)際情況。
（六）適時(shí)性原則。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著關(guān)法律規(guī)調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方控制的有效性，并隨著關(guān)法律規(guī)調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。
第三章基本要求
第六條私募基金管理人建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制，私募基金管理人建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)包括下列要素：應(yīng)當(dāng)包括下列要素：應(yīng)當(dāng)包括下列要素：應(yīng)當(dāng)包括下列要素：
（一）內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和控文化、治結(jié)構(gòu)（一）內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和控文化、治結(jié)構(gòu)（一）內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和控文化、治結(jié)構(gòu)（一）內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和控文化、治結(jié)構(gòu)（一）內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和控文化、治結(jié)構(gòu)（一）內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和控文化、治結(jié)構(gòu)（一）內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和控文化、治結(jié)構(gòu)（一）內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和控文化、治結(jié)構(gòu)（一）內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和控文化、治結(jié)構(gòu)（一）內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和控文化、治結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí) 施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
（二）風(fēng)險(xiǎn)評估：及時(shí)識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi) 部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定應(yīng)對策略。部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定應(yīng)對策略。部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定應(yīng)對策略。部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定應(yīng)對策略。部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定應(yīng)對策略。部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定應(yīng)對策略。部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定應(yīng)對策略。
（三）控制活動：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，采用相應(yīng)的措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。
（四）信息與溝通：及時(shí)、準(zhǔn)確地收集傳遞內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保在內(nèi)部、企業(yè)與外之間進(jìn)行有效制相關(guān)的信息，確保在內(nèi)部、企業(yè)與外之間進(jìn)行有效溝通。溝通。
（五）內(nèi)部監(jiān)督：對控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評價(jià)內(nèi)部控制的有效發(fā)現(xiàn)缺陷或性監(jiān)督檢查，評價(jià)內(nèi)部控制的有效發(fā)現(xiàn)缺陷或因業(yè) 務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。
第七條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固樹立合法規(guī)經(jīng)營的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固樹立合法規(guī)經(jīng)營的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識，培養(yǎng)從業(yè)人員合規(guī)與理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識，培養(yǎng)從業(yè)人員合規(guī)與識，營造合規(guī)經(jīng)的制度文化環(huán)境保證管理人及其從業(yè)識，營造合規(guī)經(jīng)的制度文化環(huán)境保證管理人及其從業(yè)員誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)恪職守。員誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)恪職守。員誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)恪職守。員誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)恪職守。員誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)恪職守。員誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)恪職守。
第八條私募基金管理人私募基金管理人私募基金管理人私募基金管理人私募基金管理人私募基金管理人私募基金管理人應(yīng)當(dāng) 遵循專業(yè)化遵循專業(yè)化遵循專業(yè)化遵循專業(yè)化遵循專業(yè)化運(yùn)營原則，主營業(yè)務(wù) 清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖存在利益沖存在利益沖存在利益沖存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。的其他業(yè)務(wù)。
第九條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)健全治結(jié)構(gòu)，防范不正私募基金管理人應(yīng)當(dāng)健全治結(jié)構(gòu)，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者和自身合法權(quán)益。和自身合法權(quán)益。和自身合法權(quán)益。
第十條私募基金管理人組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)職責(zé)明確、私募基金管理人組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，建立必要防火墻度與業(yè)務(wù)隔離相互制約的原則，建立必要防火墻度與業(yè)務(wù)隔離各部門有合理及明確的授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。各部門有合理及明確的授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。各部門有合理及明確的授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。各部門有合理及明確的授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。各部門有合理及明確的授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。各部門有合理及明確的授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。各部門有合理及明確的授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。
第十一條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的力資源私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的力資源私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的力資源私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的力資源私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的力資源私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的力資源私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的力資源私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的力資源私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的力資源私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的力資源私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的力資源私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的力資源私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的力資源私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的力資源私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的力資源私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的力資源私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的力資源理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制確保工作人員具備與崗位要求，健全激勵(lì)約束機(jī)制確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專勝任能力。相適應(yīng)的職業(yè)操守和專勝任能力。相適應(yīng)的職業(yè)操守和專勝任能力。相適應(yīng)的職業(yè)操守和專勝任能力。相適應(yīng)的職業(yè)操守和專勝任能力。相適應(yīng)的職業(yè)操守和專勝任能力。
私募基金管理人應(yīng) 私募基金管理人應(yīng) 私募基金管理人應(yīng) 具備至少 2名高級管理人員。名高級管理人員。名高級管理人員。
第十二條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查評價(jià)報(bào)告和建議的職能，對因失職瀆導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損的，應(yīng) 承擔(dān) 相關(guān) 責(zé) 任。
第十三條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體系，對內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和分析及時(shí)防范化解系，對內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和分析及時(shí)防范化解風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)。
第十四條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包托管等方式實(shí)現(xiàn) 分設(shè)、外包托管等方式實(shí)現(xiàn) 業(yè)務(wù)流程的控制。業(yè)務(wù)流程的控制。業(yè)務(wù)流程的控制。
第十五條授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、運(yùn)作、運(yùn)營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié) 和信息披露等主要環(huán)節(jié) 的始終。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確的始終。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。
第十六條私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 私募基金管理人自行集的，應(yīng)設(shè) 置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；私基管理人置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；私基管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適性制度。應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適性制度。應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適性制度。應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適性制度。應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適性制度。
第十七條私募基金管理人委托私募基金管理人委托私募基金管理人委托私募基金管理人委托私募基金管理人委托私募基金管理人委托私募基金管理人委托私募基金管理人委托私募基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié) 基金業(yè)協(xié) 基金業(yè)協(xié) 基金業(yè)協(xié) 會（以下簡稱（以下簡稱 “中國基金業(yè)協(xié)會” “中國基金業(yè)協(xié)會” “中國基金業(yè)協(xié)會” “中國基金業(yè)協(xié)會” ）會員的機(jī)構(gòu)募集私基金，機(jī)構(gòu)募集私基金，機(jī)構(gòu)募集私基金，機(jī)構(gòu)募集私基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選度，切實(shí)保障結(jié)算資金安全；確制定募集機(jī)構(gòu)遴選度，切實(shí)保障結(jié)算資金安全；確保私募基金向合格投資者集以及不變相進(jìn)行公。保私募基金向合格投資者集以及不變相進(jìn)行公。保私募基金向合格投資者集以及不變相進(jìn)行公。保私募基金向合格投資者集以及不變相進(jìn)行公。保私募基金向合格投資者集以及不變相進(jìn)行公。保私募基金向合格投資者集以及不變相進(jìn)行公。保私募基金向合格投資者集以及不變相進(jìn)行公。保私募基金向合格投資者集以及不變相進(jìn)行公。
第十八條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與管理人固有之間、不同度，私募基金財(cái)產(chǎn)與管理人固有之間、不同募基金財(cái)產(chǎn) 之間、私和其他之間要實(shí)行獨(dú)立要實(shí)行獨(dú)立要實(shí)行獨(dú)立要實(shí)行獨(dú)立要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。運(yùn)作，分別核算。運(yùn)作，分別核算。
第十九條私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各私募基金之間的利益輸送和利益沖突，公平對待管利益沖突，公平對待管理的各私募基金，保護(hù)投資者利益。各私募基金，保護(hù)投資者利益。各私募基金，保護(hù)投資者利益。各私募基金，保護(hù)投資者利益。各私募基金，保護(hù)投資者利益。
第二十條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，保證投資決策嚴(yán)格按照法律規(guī)定，符合基金同所保證投資決策嚴(yán)格按照法律規(guī)定，符合基金同所的投資目標(biāo)、范圍策略組合和限制等的投資目標(biāo)、范圍策略組合和限制等要求。要求。
第二十一條除基金合同另有約定外，私募應(yīng)當(dāng)由除基金合同另有約定外，私募應(yīng)當(dāng)由除基金合同另有約定外，私募應(yīng)當(dāng)由除基金合同另有約定外，私募應(yīng)當(dāng)由除基金合同另有約定外，私募應(yīng)當(dāng)由除基金合同另有約定外，私募應(yīng)當(dāng)由基金托管人，私募理應(yīng)建立健全基金托管人，私募理應(yīng)建立健全人遴選人遴選制度，切實(shí)保障資金安全。，切實(shí)保障資金安全。，切實(shí)保障資金安全。
基金合同約定私募不進(jìn)行托管的，理人應(yīng)建立保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)。應(yīng)建立保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)。應(yīng)建立保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)。應(yīng)建立保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)。應(yīng)建立保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)。應(yīng)建立保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)。應(yīng)建立保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)。應(yīng)建立保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)。應(yīng)建立保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)。
第二十二條私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相
應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度。私募基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營原私募基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。包活動范圍。包活動范圍。
第二十三條私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估。在開展。在開展。在開展。在開展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，關(guān)注機(jī)構(gòu)是否存在與服相業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，關(guān)注機(jī)構(gòu)是否存在與服相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效隔離措施。沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效隔離措施。沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效隔離措施。沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效隔離措施。沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效隔離措施。沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效隔離措施。沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效隔離措施。沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效隔離措施。
第二十四條私募基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù) 私募基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù) 私募基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù) 私募基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù) 私募基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù) 私募基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù) 私募基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù) 私募基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù) 私募基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù) 私募基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù) 私募基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù) 私募基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù) 私募基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù) 私募基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù) 私募基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù) 和會計(jì)核算等職能的，應(yīng)建立相信息系統(tǒng)和會計(jì)，保證信息系統(tǒng)和會計(jì)，保證信息技術(shù) 信息技術(shù) 和會計(jì)核算等的順利運(yùn)行。會計(jì)核算等的順利運(yùn)行。會計(jì)核算等的順利運(yùn)行。會計(jì)核算等的順利運(yùn)行。
第二十五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露控制，維護(hù)信息溝通渠道的暢保證向投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu) 控制，維護(hù)信息溝通渠道的暢保證向投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu) 及中國基金業(yè)協(xié)會所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整和準(zhǔn)確性、完整和準(zhǔn)確性、完整和準(zhǔn)確性、完整和準(zhǔn)確性、完整和準(zhǔn)確性、完整和準(zhǔn)確性、完整和準(zhǔn)確性、完整和及時(shí)性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)陳述或重大遺漏。及時(shí)性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)陳述或重大遺漏。及時(shí)性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)陳述或重大遺漏。及時(shí)性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)陳述或重大遺漏。及時(shí)性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)陳述或重大遺漏。及時(shí)性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)陳述或重大遺漏。及時(shí)性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)陳述或重大遺漏。及時(shí)性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)陳述或重大遺漏。
第二十六條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存內(nèi)部私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存內(nèi)部私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存內(nèi)部私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存內(nèi)部私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存內(nèi)部私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存內(nèi)部私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存內(nèi)部私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存內(nèi)部私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存內(nèi)部私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存內(nèi)部私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存內(nèi)部私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存內(nèi)部私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存內(nèi)部私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存內(nèi)部私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存內(nèi)部私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存內(nèi)部私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存內(nèi)部控制活動等方面的信息及相關(guān)資料，控制活動等方面的信息及相關(guān)資料，控制活動等方面的信息及相關(guān)資料，控制活動等方面的信息及相關(guān)資料，控制活動等方面的信息及相關(guān)資料，控制活動等方面的信息及相關(guān)資料，確保信息的完整、連續(xù)確保信息的完整、連續(xù)確保信息的完整、連續(xù)確保信息的完整、連續(xù)確保信息的完整、連續(xù)確保信息的完整、連續(xù)準(zhǔn)確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于 10 年。
第二十七條私募基金管理人私募基金管理人私募基金管理人私募基金管理人私募基金管理人私募基金管理人私募基金管理人應(yīng)對內(nèi)部控制內(nèi)部控制內(nèi)部控制內(nèi)部控制制度的執(zhí) 行情況進(jìn)行定期和不的檢查、監(jiān)督及評價(jià) ，排查內(nèi)部控排查內(nèi)部控排查內(nèi)部控排查內(nèi)部控排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實(shí)施中是否存在問題，并及時(shí)予以改實(shí)施中是否存在問題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度的有效制度的有效執(zhí)行。
第四章檢查和監(jiān)督
第二十八條中國基金業(yè)協(xié)會對私募管理人內(nèi)部控基金業(yè)協(xié)會對私募管理人內(nèi)部控基金業(yè)協(xié)會對私募管理人內(nèi)部控基金業(yè)協(xié)會對私募管理人內(nèi)部控基金業(yè)協(xié)會對私募管理人內(nèi)部控基金業(yè)協(xié)會對私募管理人內(nèi)部控基金業(yè)協(xié)會對私募管理人內(nèi)部控基金業(yè)協(xié)會對私募管理人內(nèi)部控基金業(yè)協(xié)會對私募管理人內(nèi)部控基金業(yè)協(xié)會對私募管理人內(nèi)部控基金業(yè)協(xié)會對私募管理人內(nèi)部控基金業(yè)協(xié)會對私募管理人內(nèi)部控基金業(yè)協(xié)會對私募管理人內(nèi)部控基金業(yè)協(xié)會對私募管理人內(nèi)部控基金業(yè)協(xié)會對私募管理人內(nèi)部控基金業(yè)協(xié)會對私募管理人內(nèi)部控制的建立及執(zhí)行情況進(jìn)監(jiān)督。制的建立及執(zhí)行情況進(jìn)監(jiān)督。制的建立及執(zhí)行情況進(jìn)監(jiān)督。制的建立及執(zhí)行情況進(jìn)監(jiān)督。制的建立及執(zhí)行情況進(jìn)監(jiān)督。
第二十九條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本指引要求制定相關(guān)內(nèi)部控制度，并在相關(guān)內(nèi)部控制度，并在相關(guān)內(nèi)部控制度，并在相關(guān)內(nèi)部控制度，并在相關(guān)內(nèi)部控制度，并在相關(guān)內(nèi)部控制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會私募登記備案基金業(yè)協(xié)會私募登記備案基金業(yè)協(xié)會私募登記備案基金業(yè)協(xié)會私募登記備案基金業(yè)協(xié)會私募登記備案系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制度。系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制度。系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制度。系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制度。系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制度。系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制度。
第三十條中國基金業(yè)協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則，對私基金業(yè)協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則，對私基金業(yè)協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則，對私基金業(yè)協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則，對私基金業(yè)協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則，對私基金業(yè)協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則，對私基金業(yè)協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則，對私基金業(yè)協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則，對私基金業(yè)協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則，對私基金業(yè)協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則，對私基金業(yè)協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則，對私基金業(yè)協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則，對私基金業(yè)協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則，對私基金業(yè)協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則，對私基金業(yè)協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則，對私基金業(yè)協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則，對私募基金管理人的員、內(nèi)部控制業(yè)務(wù)活動及信息披露等合募基金管理人的員、內(nèi)部控制業(yè)務(wù)活動及信息披露等合募基金管理人的員、內(nèi)部控制業(yè)務(wù)活動及信息披露等合募基金管理人的員、內(nèi)部控制業(yè)務(wù)活動及信息披露等合募基金管理人的員、內(nèi)部控制業(yè)務(wù)活動及信息披露等合募基金管理人的員、內(nèi)部控制業(yè)務(wù)活動及信息披露等合募基金管理人的員、內(nèi)部控制業(yè)務(wù)活動及信息披露等合募基金管理人的員、內(nèi)部控制業(yè)務(wù)活動及信息披露等合募基金管理人的員、內(nèi)部控制業(yè)務(wù)活動及信息披露等合募基金管理人的員、內(nèi)部控制業(yè)務(wù)活動及信息披露等合規(guī)情況進(jìn) 行業(yè)務(wù)檢查，可通過現(xiàn)場或非方式規(guī)情況進(jìn) 行業(yè)務(wù)檢查，可通過現(xiàn)場或非方式規(guī)情況進(jìn) 行業(yè)務(wù)檢查，可通過現(xiàn)場或非方式規(guī)情況進(jìn) 行業(yè)務(wù)檢查，可通過現(xiàn)場或非方式規(guī)情況進(jìn) 行業(yè)務(wù)檢查，可通過現(xiàn)場或非方式規(guī)情況進(jìn) 行業(yè)務(wù)檢查，可通過現(xiàn)場或非方式規(guī)情況進(jìn) 行業(yè)務(wù)檢查，可通過現(xiàn)場或非方式規(guī)情況進(jìn) 行業(yè)務(wù)檢查，可通過現(xiàn)場或非方式規(guī)情況進(jìn) 行業(yè)務(wù)檢查，可通過現(xiàn)場或非方式規(guī)情況進(jìn) 行業(yè)務(wù)檢查，可通過現(xiàn)場或非方式行，私募基金管理人及相關(guān) 行，私募基金管理人及相關(guān) 行，私募基金管理人及相關(guān) 行，私募基金管理人及相關(guān) 行，私募基金管理人及相關(guān) 人員應(yīng) 予以配合。配合。
第三十一條私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部存在重大缺陷導(dǎo)致違反相關(guān)法律規(guī)及控制，或內(nèi)部存在重大缺陷導(dǎo)致違反相關(guān)法律規(guī)及控制，或內(nèi)部存在重大缺陷導(dǎo)致違反相關(guān)法律規(guī)及控制，或內(nèi)部存在重大缺陷導(dǎo)致違反相關(guān)法律規(guī)及控制，或內(nèi)部存在重大缺陷導(dǎo)致違反相關(guān)法律規(guī)及控制，或內(nèi)部存在重大缺陷導(dǎo)致違反相關(guān)法律規(guī)及控制，或內(nèi)部存在重大缺陷導(dǎo)致違反相關(guān)法律規(guī)及控制，或內(nèi)部存在重大缺陷導(dǎo)致違反相關(guān)法律規(guī)及控制，或內(nèi)部存在重大缺陷導(dǎo)致違反相關(guān)法律規(guī)及控制，或內(nèi)部存在重大缺陷導(dǎo)致違反相關(guān)法律規(guī)及自律規(guī)則的，自律規(guī)則的，自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募管基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募管基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募管基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募管基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募管基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募管理人及主要負(fù)責(zé)采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評公開譴理人及主要負(fù)責(zé)采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評公開譴理人及主要負(fù)責(zé)采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評公開譴理人及主要負(fù)責(zé)采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評公開譴理人及主要負(fù)責(zé)采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評公開譴理人及主要負(fù)責(zé)采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評公開譴理人及主要負(fù)責(zé)采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評公開譴理人及主要負(fù)責(zé)采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評公開譴理人及主要負(fù)責(zé)采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評公開譴理人及主要負(fù)責(zé)采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評公開譴責(zé)等措施。責(zé)等措施。責(zé)等措施。
第五章附則
第三十二條本指引由本指引由中國基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條本指引自本指引自 2016201620162016年 2月 1日起施行。日起施行。

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