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基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則

發(fā)布日期：2016-06-14 瀏覽次數(shù)：3485

基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則
為促進(jìn)基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，保護(hù)基金持有人利益，規(guī)范基金從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）執(zhí)業(yè)行為，樹立從業(yè)人員的良好職業(yè)形象和維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，提高從業(yè)人員專業(yè)服務(wù)水平，根據(jù)《證券投資基金法》及其他行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則：
第一條從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，及職業(yè)道德，不得損害社會公共利益、基金持有人利益和行業(yè)利益。
第二條從業(yè)人員應(yīng)將基金持有人的利益置于個人及所在機(jī)構(gòu)的利益之上，公平對待基金持有人。不得侵占或者挪用基金持有人的交易資金，不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。
第三條從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)活動所必需的專業(yè)知識和技能，保持和提高專業(yè)勝任能力，審慎開展業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險管理能力，不得做出任何與職業(yè)聲譽(yù)或?qū)I(yè)勝任能力相背離的行為。
第四條從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，具有合理充分的調(diào)查研究依據(jù)，保持獨立性與客觀性，堅持原則，不得受各種外界因素的干擾。
第五條從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平、合法、有序地開展業(yè)務(wù)，不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平，低于基金銷售成本銷售基金；不得采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。
第六條從業(yè)人員不得泄露任何基金持有人資料和交易信息，不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，更不得為自己或他人謀取不正當(dāng)利益。
第七條從業(yè)人員不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其它未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。
第八條從業(yè)人員不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。
第九條從業(yè)人員不得利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害基金持有人利益和損害證券市場秩序。
第十條從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等，或從事可
能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。
第十一條從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時，堅持銷售適用性原則，客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推薦或銷售適合的基金產(chǎn)品，并及時揭示投資風(fēng)險。不得進(jìn)行不適當(dāng)?shù)匦麄?，誤導(dǎo)欺詐投資者，不得片面夸大過往業(yè)績，不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績，不得違規(guī)承諾保本保收益。
第十二條從業(yè)人員應(yīng)主動倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導(dǎo)向，自覺弘揚行業(yè)優(yōu)秀道德文化，加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責(zé)任，遵從社會公德，更好地服務(wù)社會和投資者。

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