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自律規(guī)則

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基金業(yè)務(wù) 外包服務(wù) 指引（試行）

發(fā)布日期：2016-06-14 瀏覽次數(shù)：3794

基金業(yè)務(wù) 外包服務(wù) 指引（試行）
第一條為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低為支持基金管理人特色化、差異發(fā)展，降低運營成本，提高核心競爭力促進(jìn)基金管理人業(yè)務(wù) 外包服運營成本，提高核心競爭力促進(jìn)基金管理人業(yè)務(wù) 外包服運營成本，提高核心競爭力促進(jìn)基金管理人業(yè)務(wù) 外包服運營成本，提高核心競爭力促進(jìn)基金管理人業(yè)務(wù) 外包服運營成本，提高核心競爭力促進(jìn)基金管理人業(yè)務(wù) 外包服運營成本，提高核心競爭力促進(jìn)基金管理人業(yè)務(wù) 外包服運營成本，提高核心競爭力促進(jìn)基金管理人業(yè)務(wù) 外包服運營成本，提高核心競爭力促進(jìn)基金管理人業(yè)務(wù) 外包服運營成本，提高核心競爭力促進(jìn)基金管理人業(yè)務(wù) 外包服運營成本，提高核心競爭力促進(jìn)基金管理人業(yè)務(wù) 外包服運營成本，提高核心競爭力促進(jìn)基金管理人業(yè)務(wù) 外包服規(guī)范開展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、規(guī)范開展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、規(guī)范開展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、規(guī)范開展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、規(guī)范開展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、規(guī)范開展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、規(guī)范開展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、規(guī)范開展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、規(guī)范開展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、規(guī)范開展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、規(guī)范開展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、規(guī)范開展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、規(guī)范開展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、投資基金管理公司辦法》、投資基金管理公司辦法》、投資基金管理公司辦法》、投資基金管理公司辦法》、投資基金管理公司辦法》、投資基金管理公司辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行《私募投資基金監(jiān)督管理暫行《私募投資基金監(jiān)督管理暫行《私募投資基金監(jiān)督管理暫行《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、辦法》、辦法》、《證券投資基金銷售結(jié)算管理暫行規(guī)定》《證券投資基金銷售結(jié)算管理暫行規(guī)定》《證券投資基金銷售結(jié)算管理暫行規(guī)定》《證券投資基金銷售結(jié)算管理暫行規(guī)定》《證券投資基金銷售結(jié)算管理暫行規(guī)定》《證券投資基金銷售結(jié)算管理暫行規(guī)定》《證券投資基金銷售結(jié)算管理暫行規(guī)定》、《證券、《證券、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺規(guī)定》、投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺規(guī)定》、投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺規(guī)定》、投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺規(guī)定》、投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺規(guī)定》、投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺規(guī)定》、投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺規(guī)定》、投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺規(guī)定》、《私募投資基金《私募投資基金《私募投資基金《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)律規(guī)自律規(guī)則，制定本指引。律規(guī)則，制定本指引。律規(guī)則，制定本指引。律規(guī)則，制定本指引。
第二條外包服務(wù)是指外包服務(wù)是指外包服務(wù)是指基金業(yè)務(wù)外包服機(jī)構(gòu)（以下簡基金業(yè)務(wù)外包服機(jī)構(gòu)（以下簡基金業(yè)務(wù)外包服機(jī)構(gòu)（以下簡基金業(yè)務(wù)外包服機(jī)構(gòu)（以下簡基金業(yè)務(wù)外包服機(jī)構(gòu)（以下簡稱外包機(jī)構(gòu) 稱外包機(jī)構(gòu) 稱外包機(jī)構(gòu) ）為基金管理人提供銷售、為基金管理人提供銷售、為基金管理人提供銷售、為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、份額登記、份額登記、估值核算、信息技術(shù) 、信息技術(shù) 系統(tǒng) 等業(yè)務(wù) 的服業(yè)務(wù) 的服。
第三條外包機(jī)構(gòu)應(yīng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng) 到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）備案簡稱基金業(yè)協(xié)會）備案簡稱基金業(yè)協(xié)會）備案簡稱基金業(yè)協(xié)會）備案，并加入基金業(yè)協(xié)會成為員。，并加入基金業(yè)協(xié)會成為員。，并加入基金業(yè)協(xié)會成為員。，并加入基金業(yè)協(xié)會成為員。，并加入基金業(yè)協(xié)會成為員。，并加入基金業(yè)協(xié)會成為員。基金業(yè)協(xié)會為外包機(jī)構(gòu)辦理備案不成對營運資質(zhì)、持業(yè)協(xié)會為外包機(jī)構(gòu)辦理備案不成對營運資質(zhì)、持業(yè)協(xié)會為外包機(jī)構(gòu)辦理備案不成對營運資質(zhì)、持業(yè)協(xié)會為外包機(jī)構(gòu)辦理備案不成對營運資質(zhì)、持業(yè)協(xié)會為外包機(jī)構(gòu)辦理備案不成對營運資質(zhì)、持業(yè)協(xié)會為外包機(jī)構(gòu)辦理備案不成對營運資質(zhì)、持業(yè)協(xié)會為外包機(jī)構(gòu)辦理備案不成對營運資質(zhì)、持業(yè)協(xié)會為外包機(jī)構(gòu)辦理備案不成對營運資質(zhì)、持業(yè)協(xié)會為外包機(jī)構(gòu)辦理備案不成對營運資質(zhì)、持業(yè)協(xié)會為外包機(jī)構(gòu)辦理備案不成對營運資質(zhì)、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。第四條基金管理人開展基金管理人開展基金管理人開展基金管理人開展基金管理人開展基金管理人開展基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管相應(yīng)的風(fēng)險管相應(yīng)的風(fēng)險管相應(yīng)的風(fēng)險管相應(yīng)的風(fēng)險管相應(yīng)的風(fēng)險管理框架理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī) 及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī) 及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī) 及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī) 及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī) 及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī) 及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī) 及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī) 及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī) 及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī) 劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。第五條基金管理人委托基金管理人委托基金管理人委托基金管理人委托基金管理人委托基金管理人委托基金管理人委托外包機(jī)構(gòu) 開展外包活動前，應(yīng)
對外包機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲備、對外包機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲備、對外包機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲備、對外包機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲備、對外包機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲備、對外包機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲備、對外包機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲備、業(yè)務(wù)隔離措施、業(yè)務(wù)隔離措施、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、軟硬件設(shè)施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況過往績等情；并專業(yè)能力、誠信狀況過往績等情；并專業(yè)能力、誠信狀況過往績等情；并專業(yè)能力、誠信狀況過往績等情；并專業(yè)能力、誠信狀況過往績等情；并專業(yè)能力、誠信狀況過往績等情；并專業(yè)能力、誠信狀況過往績等情；并與外包機(jī)構(gòu)簽訂書面服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義外包機(jī)構(gòu)簽訂書面服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義外包機(jī)構(gòu)簽訂書面服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義外包機(jī)構(gòu)簽訂書面服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義外包機(jī)構(gòu)簽訂書面服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義外包機(jī)構(gòu)簽訂書面服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義外包機(jī)構(gòu)簽訂書面服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義外包機(jī)構(gòu)簽訂書面服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義外包機(jī)構(gòu)簽訂書面服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義外包機(jī)構(gòu)簽訂書面服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義外包機(jī)構(gòu)簽訂書面服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任。務(wù)及違約責(zé)任。務(wù)及違約責(zé)任。未經(jīng)基金管理人同意，未經(jīng)基金管理人同意，未經(jīng)基金管理人同意，未經(jīng)基金管理人同意，外包機(jī)構(gòu) 外包機(jī)構(gòu) 不得將已承不得將已承不得將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服轉(zhuǎn)或變相。諾的基金業(yè)務(wù)外包服轉(zhuǎn)或變相。諾的基金業(yè)務(wù)外包服轉(zhuǎn)或變相。諾的基金業(yè)務(wù)外包服轉(zhuǎn)或變相。諾的基金業(yè)務(wù)外包服轉(zhuǎn)或變相。諾的基金業(yè)務(wù)外包服轉(zhuǎn)或變相。第六條第六條第六條基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任不因外包而免除。務(wù)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任不因外包而免除。務(wù)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任不因外包而免除。務(wù)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任不因外包而免除。務(wù)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任不因外包而免除。務(wù)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任不因外包而免除。務(wù)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任不因外包而免除。務(wù)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任不因外包而免除。第七條外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng) 險承受能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)與利益沖突建險承受能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)與利益沖突建險承受能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)與利益沖突建險承受能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)與利益沖突建險承受能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)與利益沖突建險承受能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)與利益沖突建險承受能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)與利益沖突建險承受能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)與利益沖突建險承受能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)與利益沖突建險承受能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)與利益沖突建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離，有效執(zhí)行信息等立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離，有效執(zhí)行信息等立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離，有效執(zhí)行信息等立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離，有效執(zhí)行信息等立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離，有效執(zhí)行信息等立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離，有效執(zhí)行信息等立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離，有效執(zhí)行信息等立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離，有效執(zhí)行信息等立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離，有效執(zhí)行信息等立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離，有效執(zhí)行信息等內(nèi)部控制度，切實防范利益輸送。內(nèi)部控制度，切實防范利益輸送。內(nèi)部控制度，切實防范利益輸送。內(nèi)部控制度，切實防范利益輸送。內(nèi)部控制度，切實防范利益輸送。內(nèi)部控制度，切實防范利益輸送。第八條在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng) 關(guān) 注外包機(jī)構(gòu) 外包機(jī)構(gòu) 是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)，以及是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)，以及是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)，以及是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)，以及是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)，以及是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)，以及是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)，以及是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)，以及外包機(jī) 外包機(jī) 構(gòu)是否采取有效的隔離措施。是否采取有效的隔離措施。是否采取有效的隔離措施。是否采取有效的隔離措施。第九條外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶應(yīng)獨立于外包機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)。于外包機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)。于外包機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)。于外包機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)。外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，服外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，服外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，服外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，服外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，服外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶不屬于其破財或清算財產(chǎn)。財產(chǎn)。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)不同基金資產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)不同基金資產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)不同基金資產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)不同基金資產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)不同基金資產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)不同基金資產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)不同基金資產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)不同基金資產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)不同基金資產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)不同基金資產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)不同基金產(chǎn)和客戶資之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金與產(chǎn)和客戶資之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金與產(chǎn)和客戶資之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金與產(chǎn)和客戶資之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金與產(chǎn)和客戶資之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金與產(chǎn)和客戶資之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金與產(chǎn)和客戶資之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金與產(chǎn)和客戶資之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金與產(chǎn)和客戶資之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金與產(chǎn)和客戶資之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金與產(chǎn)和客戶資之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金與包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨立，確?；鹳Y產(chǎn)和包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨立，確?；鹳Y產(chǎn)和包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨立，確?；鹳Y產(chǎn)和包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨立，確?；鹳Y產(chǎn)和包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨立，確保基金資產(chǎn)和包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨立，確?；鹳Y產(chǎn)和包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨立，確?；鹳Y產(chǎn)和包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨立，確?；鹳Y產(chǎn)和包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨立，確保基金資產(chǎn)和包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨立，確?；鹳Y產(chǎn)和包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨立，確?；鹳Y產(chǎn)和
客戶資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以形式客戶資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以形式客戶資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以形式客戶資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以形式客戶資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以形式客戶資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以形式客戶資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以形式客戶資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以形式客戶資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以形式客戶資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以形式客戶資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以形式挪用基金資產(chǎn)和客戶挪用基金資產(chǎn)和客戶挪用基金資產(chǎn)和客戶挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。資產(chǎn)。第十條外包機(jī)構(gòu) 在開展外包業(yè)務(wù) 的同時，提供托管服的同時，提供托管服的同時，提供托管服的同時，提供托管服的同時，提供托管服的同時，提供托管服的同時，提供托管服的同時，提供托管服的同時，提供托管服務(wù)的，應(yīng) 務(wù)的，應(yīng) 務(wù)的，應(yīng) 設(shè)立專門的團(tuán)隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，設(shè)立專門的團(tuán)隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，設(shè)立專門的團(tuán)隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，設(shè)立專門的團(tuán)隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù) 外包業(yè)務(wù) 與基金托管與基金托管與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的隔離，有效防范潛在利益沖業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的隔離，有效防范潛在利益沖業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的隔離，有效防范潛在利益沖業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的隔離，有效防范潛在利益沖業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的隔離，有效防范潛在利益沖業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的隔離，有效防范潛在利益沖業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的隔離，有效防范潛在利益沖業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的隔離，有效防范潛在利益沖業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的隔離，有效防范潛在利益沖業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的隔離，有效防范潛在利益沖業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的隔離，有效防范潛在利益沖突。第十一條外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī) 及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)恪職守防及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)恪職守防及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)恪職守防及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)恪職守防及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)恪職守防及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)恪職守防及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)恪職守防及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)恪職守防及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)恪職守防及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)恪職守防及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)恪職守防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶、用止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶、用止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶、用止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶、用止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶、用止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶、用止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶、用止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶、用止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶、用止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶、用未公開信息進(jìn)行交易等違法規(guī)活動。未公開信息進(jìn)行交易等違法規(guī)活動。未公開信息進(jìn)行交易等違法規(guī)活動。未公開信息進(jìn)行交易等違法規(guī)活動。未公開信息進(jìn)行交易等違法規(guī)活動。未公開信息進(jìn)行交易等違法規(guī)活動。第十二條基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品基金管理人可以自行辦其募集的產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金。辦理的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金。辦理的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金。辦理的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金。辦理的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金。辦理的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金。辦理的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金。辦理的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金。辦理的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金。辦理的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金。辦理的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金。辦理售、銷售支付銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置有效制，切實保障銷售結(jié) 業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置有效制，切實保障銷售結(jié) 業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置有效制，切實保障銷售結(jié) 業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置有效制，切實保障銷售結(jié) 業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置有效制，切實保障銷售結(jié) 業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置有效制，切實保障銷售結(jié) 業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置有效制，切實保障銷售結(jié) 業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置有效制，切實保障銷售結(jié) 算資金安全。算資金安全。算資金安全。辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 開立銷售結(jié)算開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，資金歸集賬戶的，資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施有效，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施有效，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施有效，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施有效，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施有效，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者金安全的連帶責(zé)任條款協(xié)議中明確保障投資者金安全的連帶責(zé)任條款協(xié)議中明確保障投資者金安全的連帶責(zé)任條款協(xié)議中明確保障投資者金安全的連帶責(zé)任條款協(xié)議中明確保障投資者金安全的連帶責(zé)任條款協(xié)議中明確保障投資者金安全的連帶責(zé)任條款協(xié)議中明確保障投資者金安全的連帶責(zé)任條款。開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對基金持有人的續(xù)服務(wù)任、反方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對基金持有人的續(xù)服務(wù)任、反方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對基金持有人的續(xù)服務(wù)任、反方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對基金持有人的續(xù)服務(wù)任、反方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對基金持有人的續(xù)服務(wù)任、反方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對基金持有人的續(xù)服務(wù)任、反方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對基金持有人的續(xù)服務(wù)任、反方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對基金持有人的續(xù)服務(wù)任、反方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對基金持有人的續(xù)服務(wù)任、反洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換資收權(quán) 洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換資收權(quán) 洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換資收權(quán) 洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換資收權(quán) 洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換資收權(quán) 洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換資收權(quán) 洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換資收權(quán) 洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換資收權(quán) 洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換資收權(quán) 洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換資收權(quán) 洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換資收權(quán) 利義務(wù)等。利義務(wù)等。利義務(wù)等。第十三條基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu) 辦理基金份額
（權(quán)益）（權(quán)益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù) 。辦理基金份額登記業(yè)務(wù) 。辦理基金份額登記業(yè)務(wù) 。辦理基金份額登記業(yè)務(wù) 。辦理基金份額登記業(yè)務(wù) 的機(jī)構(gòu) 應(yīng)保證登記數(shù) 應(yīng)保證登記數(shù) 應(yīng)保證登記數(shù) 據(jù)的真實、準(zhǔn)確據(jù)的真實、準(zhǔn)確據(jù)的真實、準(zhǔn)確據(jù)的真實、準(zhǔn)確和完整，可開立注冊登記賬戶，用于登記賬戶，用于登記賬戶，用于登記賬戶，用于基金投資人認(rèn)（申）購資金購資金、贖回資金贖回資金和分紅資金和分紅資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機(jī)制，設(shè)置有效機(jī)制，切實保障投資切實保障投資人資金安全。資金安全。辦理私募辦理私募投資基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其依法開展公募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其絕對控股子公司、獲得開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)格的子公司、獲得開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)格的子公司、獲得開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)格的子公司、獲得開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)格的子公司、獲得開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)格的子公司、獲得開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)格的子公司、獲得開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)格的子公司、獲得開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)格的子公司、獲得開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)格的券公司（或其券公司（或其券公司（或其絕對控股絕對控股子公司）子公司）及商業(yè)銀行。商業(yè)銀行。私募投資私募投資基金管理人自行辦份額基金管理人自行辦份額基金管理人自行辦份額基金管理人自行辦份額（權(quán)益）（權(quán)益）登記，登記，并以自身名義開立注冊登記賬戶的，并以自身名義開立注冊登記賬戶的，并以自身名義開立注冊登記賬戶的，并以自身名義開立注冊登記賬戶的，并以自身名義開立注冊登記賬戶的，并以自身名義開立注冊登記賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施有效監(jiān)督，有效監(jiān)督，有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者金安全的連帶責(zé) 協(xié)議中明確保障投資者金安全的連帶責(zé) 協(xié)議中明確保障投資者金安全的連帶責(zé) 協(xié)議中明確保障投資者金安全的連帶責(zé) 協(xié)議中明確保障投資者金安全的連帶責(zé) 協(xié)議中明確保障投資者金安全的連帶責(zé) 任條款任條款。第十四條第十二條和三所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為第十二條和三所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為第十二條和三所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為第十二條和三所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為第十二條和三所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為第十二條和三所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為第十二條和三所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為第十二條和三所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為第十二條和三所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為第十二條和三所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為第十二條和三所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為第十二條和三所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為第十二條和三所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為第十二條和三所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為第十二條和三所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為第十二條和三所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為中國證中國證中國證券登記結(jié)算券登記結(jié)算券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）（以下簡稱中國結(jié)算）（以下簡稱中國結(jié)算）和獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)格募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)格募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)格募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)格募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)格的商業(yè)銀行或證券公司的商業(yè)銀行或證券公司的商業(yè)銀行或證券公司的商業(yè)銀行或證券公司。第十五條第十五條第十五條第十五條辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺份額（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及相關(guān)變更信息。辦理私募相關(guān)變更信息。辦理私募相關(guān)變更信息。辦理私募相關(guān)變更信息。辦理私募相關(guān)變更信息。辦理私募相關(guān)變更信息。辦理私募相關(guān)變更信息。辦理私募相關(guān)變更信息。辦理私募相關(guān)變更信息。辦理私募相關(guān)變更信息。辦理私募相關(guān)變更信息。辦理私募投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)將（投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)將（投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)將（投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)將（投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)將（投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)將（投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)將（投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)將（權(quán)益）數(shù)據(jù)集權(quán)益）數(shù)據(jù)集權(quán)益）數(shù)據(jù)集權(quán)益）數(shù)據(jù)集中登記至中登記至中國結(jié)算。第十六條基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦估值基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦估值基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦估值基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦估值基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦估值基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦估值基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦估值基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦估值基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦估值基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦估值基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦估值基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦估值基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦估值基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦估值基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦估值基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦估值基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦估值基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦估值核算。辦理估值。辦理估值。辦理估值核算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議要求，保業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議要求，保業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議要求，保業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議要求，保業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議要求，保業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議要求，保
證估值證估值核算的準(zhǔn)確性和及時。的準(zhǔn)確性和及時。的準(zhǔn)確性和及時。
第十七條外包機(jī)構(gòu)應(yīng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng) 外包機(jī)構(gòu)應(yīng) 在每個季度結(jié)束之日起十五個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié) 作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié) 作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié) 會報送外包業(yè)務(wù)情況表會報送外包業(yè)務(wù)情況表會報送外包業(yè)務(wù)情況表，每個年度，每個年度，每個年度，每個年度結(jié)束之結(jié)束之日起三個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送日起三個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送日起三個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送日起三個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送日起三個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送外包運營情況報告。外包運營情況報告。外包運營情況報告。外包運營情況報告。
第十八條基金業(yè)協(xié)會依照相關(guān)法律規(guī)，對基金業(yè)協(xié)會依照相關(guān)法律規(guī)，對基金業(yè)協(xié)會依照相關(guān)法律規(guī)，對基金業(yè)協(xié)會依照相關(guān)法律規(guī)，對基金業(yè)協(xié)會依照相關(guān)法律規(guī)，對基金業(yè)協(xié)會依照相關(guān)法律規(guī)，對基金業(yè)協(xié)會依照相關(guān)法律規(guī)，對基金業(yè)協(xié)會依照相關(guān)法律規(guī)，對基金業(yè)協(xié)會依照相關(guān)法律規(guī)，對基金業(yè)協(xié)會依照相關(guān)法律規(guī)，對基金業(yè)協(xié)會依照相關(guān)法律規(guī)，對基金業(yè)協(xié)會依照相關(guān)法律規(guī)，對基金業(yè)協(xié)會依照相關(guān)法律規(guī)，對基金業(yè)協(xié)會依照相關(guān)法律規(guī)，對基金業(yè)協(xié)會依照相關(guān)法律規(guī)，對外包機(jī)構(gòu) 外包機(jī)構(gòu) 外包機(jī)構(gòu) 外包機(jī)構(gòu) 及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。
第十九條本指引由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋，自本指引由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋，自本指引由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋，自本指引由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋，自本指引由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋，自本指引由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋，自 2015201520152015年 2月 1日起實施。

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