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基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）

發(fā)布日期：2016-06-14 瀏覽次數(shù)：3505

基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)指引（試行）
第一章第一章總則
第一條為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意為促進(jìn)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建立全面的管理體系促進(jìn)公司和行業(yè)持續(xù)、健康穩(wěn)定發(fā)展，行業(yè)持續(xù)、健康穩(wěn)定發(fā)展，行業(yè)持續(xù)、健康穩(wěn)定發(fā)展，行業(yè)持續(xù)、健康穩(wěn)定發(fā)展，行業(yè)持續(xù)、健康穩(wěn)定發(fā)展，行業(yè)持續(xù)、健康穩(wěn)定發(fā)展，行業(yè)持續(xù)、健康穩(wěn)定發(fā)展，行業(yè)持續(xù)、健康穩(wěn)定發(fā)展，行業(yè)持續(xù)、健康穩(wěn)定發(fā)展，行業(yè)持續(xù)、健康穩(wěn)定發(fā)展，行業(yè)持續(xù)、健康穩(wěn)定發(fā)展，行業(yè)持續(xù)、健康穩(wěn)定發(fā)展，行業(yè)持續(xù)、健康穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù) 投資者投資者投資者利益，利益，利益，根據(jù) 基金相關(guān)法律法規(guī) 和自律規(guī)則，制定本指引。
第二條本指引所本指引所本指引所本指引所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)管理是指公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指公司圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛董事會(huì)、管理層到全體員工參與，在日常運(yùn)營(yíng)中識(shí)別潛風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)偏好制定應(yīng)對(duì) 根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)偏好制定應(yīng)對(duì) 根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)偏好制定應(yīng)對(duì) 根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)偏好制定應(yīng)對(duì) 根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)偏好制定應(yīng)對(duì) 根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)偏好制定應(yīng)對(duì) 根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)偏好制定應(yīng)對(duì) 根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)偏好制定應(yīng)對(duì) 根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)偏好制定應(yīng)對(duì) 根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)偏好制定應(yīng)對(duì) 根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)偏好制定應(yīng)對(duì) 根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)偏好制定應(yīng)對(duì) 根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)偏好制定應(yīng)對(duì) 根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)偏好制定應(yīng)對(duì) 策略，有效管理有效管理有效管理有效管理公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。在進(jìn)行全面管理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)理時(shí)，公司應(yīng)根據(jù)經(jīng) 營(yíng)情況重點(diǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解對(duì)營(yíng)有重要影響的風(fēng)險(xiǎn)。
第三條公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全體系，確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告確保經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、受托資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告和相關(guān)信息真相關(guān)信息真相關(guān)信息真相關(guān)信息真相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確完整，不斷提高經(jīng)營(yíng)效率，促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。
第四條公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：
（一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) （一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋的所有部門(mén) 和崗位，涵蓋所有風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和崗位，涵蓋所有風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型并貫穿于所有業(yè)務(wù)流程和環(huán)節(jié) 。
2
（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理（二）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理職能部職能部職能部門(mén)或崗位或崗位或崗位，負(fù)責(zé)評(píng)估、，負(fù)責(zé)評(píng)估、，負(fù)責(zé)評(píng)估、，負(fù)責(zé)評(píng)估、，負(fù)責(zé)評(píng)估、，負(fù)責(zé)評(píng)估、監(jiān)控、檢查、檢查、檢查和報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并具有相對(duì)獨(dú)立的匯報(bào)路線(xiàn) 。
（三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) （三）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng) 當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的職權(quán) 及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán) 及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán) 及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán) 及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán) 及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán) 及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán) 及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán) 及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán) 及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán) 及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán) 責(zé)分明，權(quán)責(zé) 對(duì)等。
（四）一致性原則。公司在建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系時(shí)，應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與戰(zhàn)略發(fā)展的一致性。
（五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) （五）適時(shí)有效原則。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 部環(huán)境和國(guó)家法律規(guī)、市場(chǎng)等外的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)其管理政策和措施相應(yīng)的調(diào)整。
第五條公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系，包括完善的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售的組織架構(gòu)，全面覆蓋公司投資、研究銷(xiāo)售和運(yùn)營(yíng)等主要業(yè)務(wù) 運(yùn)營(yíng)等主要業(yè)務(wù) 運(yùn)營(yíng)等主要業(yè)務(wù) 運(yùn)營(yíng)等主要業(yè)務(wù) 運(yùn)營(yíng)等主要業(yè)務(wù) 運(yùn)營(yíng)等主要業(yè)務(wù) 運(yùn)營(yíng)等主要業(yè)務(wù) 流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別流程、環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完備識(shí)別評(píng)估、報(bào)告、報(bào)告、報(bào)告、監(jiān) 控和評(píng)價(jià) 體系，營(yíng)造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。
第六條公司應(yīng)當(dāng) 公司應(yīng)當(dāng) 公司應(yīng)當(dāng) 公司應(yīng)當(dāng) 在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提下，建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)系，提高運(yùn)營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
第二章風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職責(zé)
第七條公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)有效、職責(zé)清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，建立和完善與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模架構(gòu)，建立和完善與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模架構(gòu)，建立和完善與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模架構(gòu)，建立和完善與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模架構(gòu)，建立和完善與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模架構(gòu)，建立和完善與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模架構(gòu)，建立和完善與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模架構(gòu)，建立和完善與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模架構(gòu)，建立和完善與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模架構(gòu)，建立和完善與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模架構(gòu)，建立和完善與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模架構(gòu)，建立和完善與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模架構(gòu)，建立和完善與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模架構(gòu)，建立和完善與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模架構(gòu)，建立和完善與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模架構(gòu)，建立和完善與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模架構(gòu)，建立和完善與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn) 復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn) 復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn) 復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn) 復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn) 復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn) 復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn) 復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn) 復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn) 復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn) 管理體系，管理體系，管理體系，管理體系，管理體系，董事會(huì)、監(jiān)董事會(huì)、監(jiān)董事會(huì)、監(jiān)董事會(huì)、監(jiān)董事會(huì)、監(jiān)董事會(huì)、監(jiān)董事會(huì)、監(jiān)董事會(huì)、監(jiān)管理層依法履行職責(zé)，形成高效運(yùn) 層依法履行職責(zé)，形成高效運(yùn) 層依法履行職責(zé)，形成高效運(yùn) 層依法履行職責(zé)，形成高效運(yùn) 層依法履行職責(zé)，形成高效運(yùn) 層依法履行職責(zé)，形成高效運(yùn) 層依法履行職責(zé)，形成高效運(yùn) 層依法履行職責(zé)，形成高效運(yùn) 層依法履行職責(zé)，形成高效運(yùn) 層依法履行職責(zé)，形成高效運(yùn) 層依法履行職責(zé)，形成高效運(yùn) 層依法履行職責(zé)，形成高效運(yùn) 層依法履行職責(zé)，形成高效運(yùn)
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轉(zhuǎn)、有效制衡的監(jiān)督約束機(jī)，保證風(fēng)險(xiǎn)管理的貫徹執(zhí)行。
第八條董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以董事會(huì)應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以下風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：
（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略（一）確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；
（二）審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批審議重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，批風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
（三）審議公司風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；
（四）可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員或其他專(zhuān)門(mén)員會(huì) 履行相應(yīng) 風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé) 。
第九條公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履公司管理層應(yīng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任，履行以下風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：
（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、（一）根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展、整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的管理制度，并確保得以全面、有效執(zhí)行；
（二）在董事會(huì) （二）在董事會(huì) （二）在董事會(huì) （二）在董事會(huì) （二）在董事會(huì) （二）在董事會(huì) （二）在董事會(huì) 授權(quán)范圍內(nèi) 授權(quán)范圍內(nèi) 授權(quán)范圍內(nèi) 授權(quán)范圍內(nèi) 授權(quán)范圍內(nèi) 批準(zhǔn)重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn) 批準(zhǔn)重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn) 批準(zhǔn)重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn) 批準(zhǔn)重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn) 批準(zhǔn)重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn) 批準(zhǔn)重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn) 批準(zhǔn)重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn) 批準(zhǔn)重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn) 批準(zhǔn)重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn) 批準(zhǔn)重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn) 批準(zhǔn)重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn) 批準(zhǔn)重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn) 批準(zhǔn)重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn) 批準(zhǔn)重大事件、決策的風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估意見(jiàn) 和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，并按章程或董事會(huì)相關(guān)規(guī)定履按章程或董事會(huì)相關(guān)規(guī)定履按章程或董事會(huì)相關(guān)規(guī)定履按章程或董事會(huì)相關(guān)規(guī)定履按章程或董事會(huì)相關(guān)規(guī)定履按章程或董事會(huì)相關(guān)規(guī)定履按章程或董事會(huì)相關(guān)規(guī)定履按章程或董事會(huì)相關(guān)規(guī)定履按章程或董事會(huì)相關(guān)規(guī)定履按章程或董事會(huì)相關(guān)規(guī)定履按章程或董事會(huì)相關(guān)規(guī)定履按章程或董事會(huì)相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告程序；
（三）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元責(zé) 和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元責(zé) 和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元責(zé) 和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元責(zé) 和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元責(zé) 和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元責(zé) 和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元責(zé) 和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元責(zé) 和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元責(zé) 和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元責(zé) 和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元責(zé) 和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元責(zé) 和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元責(zé) 分工，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)解決方案；
（四）組織各職能部門(mén)和業(yè)務(wù)單元開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作；
4
（五）向董事會(huì)或下設(shè)專(zhuān)門(mén)委員提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。）向董事會(huì)或下設(shè)專(zhuān)門(mén)委員提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。
第十條公司管理層可以設(shè)立可以設(shè)立可以設(shè)立可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)，委員會(huì)，委員會(huì)，委員會(huì)，協(xié)助管理層履行以下職責(zé)：
（一）指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門(mén) 職能部門(mén) 職能部門(mén) 職能部門(mén) 和各業(yè)務(wù)單元開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn) 和各業(yè)務(wù)單元開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn) 和各業(yè)務(wù)單元開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn) 和各業(yè)務(wù)單元開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn) 和各業(yè)務(wù)單元開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn) 和各業(yè)務(wù)單元開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn) 和各業(yè)務(wù)單元開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn) 和各業(yè)務(wù)單元開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn) 和各業(yè)務(wù)單元開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn) 和各業(yè)務(wù)單元開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn) 管理工作；
（二）制訂相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控政策制訂相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控政策制訂相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控政策制訂相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控政策制訂相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控政策制訂相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控政策制訂相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控政策制訂相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控政策制訂相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控政策制訂相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控政策，審批風(fēng) 險(xiǎn)管理重要流程和審批風(fēng) 險(xiǎn)管理重要流程和審批風(fēng) 險(xiǎn)管理重要流程和審批風(fēng) 險(xiǎn)管理重要流程和審批風(fēng) 險(xiǎn)管理重要流程和審批風(fēng) 險(xiǎn)管理重要流程和審批風(fēng) 險(xiǎn)管理重要流程和審批風(fēng) 險(xiǎn)管理重要流程和審批風(fēng) 險(xiǎn)管理重要流程和審批風(fēng) 險(xiǎn)管理重要流程和審批風(fēng) 險(xiǎn)管理重要流程和審批風(fēng) 險(xiǎn)管理重要流程和險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)承受能力相一致；
（三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) （三）識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn) ，對(duì)重大事對(duì)重大事對(duì)重大事對(duì)重大事件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定件、重大決策和要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定解決方案；
（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控（四）識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控措施；
（五）重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié) ）重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié) ）重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié) ）重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié) ）重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié) ）重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié) ）重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié) ）重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié) ）重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié) ）重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié) ）重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié) ）重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié) ）重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié) 和那些可能給公司帶來(lái)重那些可能給公司帶來(lái)重那些可能給公司帶來(lái)重那些可能給公司帶來(lái)重那些可能給公司帶來(lái)重那些可能給公司帶來(lái)重那些可能給公司帶來(lái)重那些可能給公司帶來(lái)重那些可能給公司帶來(lái)重那些可能給公司帶來(lái)重大損失的事件，提出控制措施和解決方案；
（六）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元）根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元職責(zé)分工，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。
第十一條公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠?qū)I(yè)人員。風(fēng)險(xiǎn)管理員。風(fēng)險(xiǎn)管理員。風(fēng)險(xiǎn)管理員。風(fēng)險(xiǎn)管理員。風(fēng)險(xiǎn)管理員。風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén) 或崗位或崗位或崗位對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、監(jiān)控、檢查和報(bào)告職責(zé)。
5
風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)或崗位的職責(zé)應(yīng)當(dāng)包括：
（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定制度，并協(xié)同各業(yè)務(wù)部門(mén)制定風(fēng)險(xiǎn)管理流程、評(píng)估指標(biāo)；
（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和量評(píng)估，改管理方法、技術(shù)和模型，組織推動(dòng)建立、持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)；
（三）對(duì) 新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防范和控制建議；
（四）負(fù)責(zé) 督促相關(guān)部門(mén) 督促相關(guān)部門(mén) 督促相關(guān)部門(mén) 督促相關(guān)部門(mén) 督促相關(guān)部門(mén) 督促相關(guān)部門(mén) 落實(shí) 公司管理層或其下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理層或其下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理層或其下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理層或其下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理層或其下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理層或其下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理層或其下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理層或其下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理層或其下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理層或其下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理層或其下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)職能委員會(huì) 委員會(huì) 委員會(huì) 的各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)各項(xiàng)決策和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度，并對(duì)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)檢查、評(píng)估和報(bào)告；
（五）組織推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) 管理文化建設(shè) 。
第十二條各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，定期對(duì)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，其管理有效性負(fù)責(zé)。
業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)如下職責(zé)：
（一）遵循公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策遵循公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策遵循公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策遵循公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策遵循公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策遵循公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策遵循公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策遵循公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策遵循公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策遵循公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策，研究制定本部門(mén)或業(yè)務(wù)單元，研究制定本部門(mén)或業(yè)務(wù)單元，研究制定本部門(mén)或業(yè)務(wù)單元，研究制定本部門(mén)或業(yè)務(wù)單元，研究制定本部門(mén)或業(yè)務(wù)單元，研究制定本部門(mén)或業(yè)務(wù)單元，研究制定本部門(mén)或業(yè)務(wù)單元，研究制定本部門(mén)或業(yè)務(wù)單元，研究制定本部門(mén)或業(yè)務(wù)單元，研究制定本部門(mén)或業(yè)務(wù)單元，研究制定本部門(mén)或業(yè)務(wù)單元，研究制定本部門(mén)或業(yè)務(wù)單元，研究制定本部門(mén)或業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)決策業(yè)務(wù)決策業(yè)務(wù)決策業(yè)務(wù)決策和運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施，運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施，運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施，運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施，運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施，運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施，運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施，運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施，運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施，運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施，運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施，運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施，運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施，運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施，運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施，具體制定本部門(mén)業(yè) 制定本部門(mén)業(yè) 制定本部門(mén)業(yè) 制定本部門(mén)業(yè) 制定本部門(mén)業(yè) 制定本部門(mén)業(yè) 務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和相關(guān)應(yīng)對(duì)措施、控制流程監(jiān)指標(biāo)等相關(guān)應(yīng)對(duì)措施、控制流程監(jiān)指標(biāo)等相關(guān)應(yīng)對(duì)措施、控制流程監(jiān)指標(biāo)等，或與風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)（或崗位）門(mén)（或崗位）協(xié)作制定相關(guān)條款，將風(fēng)險(xiǎn)管理的原則與要求貫穿業(yè)務(wù)開(kāi)展全過(guò)程；
（二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) （二）隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)本部門(mén)或單元主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案行及時(shí)的識(shí)別、評(píng)估檢討回顧，提出應(yīng)對(duì)措施或改進(jìn)方案
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并具體實(shí)施；
（三）嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管理制度（三）嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管理制度（三）嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管理制度（三）嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管理制度（三）嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管理制度（三）嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管理制度（三）嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管理制度（三）嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管理制度（三）嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管理制度（三）嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管理制度（三）嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管理制度（三）嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管理制度（三）嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，及時(shí)、準(zhǔn)確全面及時(shí)、準(zhǔn)確全面及時(shí)、準(zhǔn)確全面及時(shí)、準(zhǔn)確全面及時(shí)、準(zhǔn)確全面及時(shí)、準(zhǔn)確全面及時(shí)、準(zhǔn)確全面及時(shí)、準(zhǔn)確全面及時(shí)、準(zhǔn)確全面客觀地將本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)信息客觀地將本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)信息客觀地將本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)信息客觀地將本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)信息客觀地將本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)信息客觀地將本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)信息客觀地將本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)信息客觀地將本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)信息客觀地將本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)信息客觀地將本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)信息客觀地將本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)信息客觀地將本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)信息和監(jiān)測(cè)情況向管理層和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況向管理層和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況向管理層和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況向管理層和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況向管理層和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況向管理層和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況向管理層和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況向管理層和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況向管理層和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況向管理層和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況向管理層和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況向管理層和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況向管理層和風(fēng)險(xiǎn)職能部門(mén) 或崗位報(bào)告；
（四）配合和支持風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén) 或崗位的工作。
第十三條各部門(mén) 各部門(mén) 各部門(mén) 負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一任，負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一任，負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一任，負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一任，負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一任，負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一任，負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一任，負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一任，負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一任，負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一任，負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一任，負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一任，負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一任，負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一任，負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一任，負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一任，負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一任，負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一任，基金經(jīng)理基金經(jīng)理基金經(jīng)理基金經(jīng)理（投資經(jīng)理投資經(jīng)理投資經(jīng)理投資經(jīng)理）是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人，負(fù)具體風(fēng)險(xiǎn)管責(zé)任人，負(fù)具體風(fēng)險(xiǎn)管責(zé)任人，負(fù)具體風(fēng)險(xiǎn)管責(zé)任人，負(fù)具體風(fēng)險(xiǎn)管責(zé)任人，負(fù)具體風(fēng)險(xiǎn)管責(zé)任人，負(fù)具體風(fēng)險(xiǎn)管責(zé)任人，負(fù)具體風(fēng)險(xiǎn)管責(zé)任人，負(fù)具體風(fēng)險(xiǎn)管責(zé)任人，負(fù)具體風(fēng)險(xiǎn)管責(zé)任人，負(fù)具體風(fēng)險(xiǎn)管責(zé)任人，負(fù)具體風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的實(shí)施。員工應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和全風(fēng)險(xiǎn)管念，理職責(zé)的實(shí)施。員工應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和全風(fēng)險(xiǎn)管念，理職責(zé)的實(shí)施。員工應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和全風(fēng)險(xiǎn)管念，加強(qiáng)法律規(guī)和公司章制度培訓(xùn) 加強(qiáng)法律規(guī)和公司章制度培訓(xùn) 加強(qiáng)法律規(guī)和公司章制度培訓(xùn) 加強(qiáng)法律規(guī)和公司章制度培訓(xùn) 加強(qiáng)法律規(guī)和公司章制度培訓(xùn) 加強(qiáng)法律規(guī)和公司章制度培訓(xùn) 加強(qiáng)法律規(guī)和公司章制度培訓(xùn) 加強(qiáng)法律規(guī)和公司章制度培訓(xùn) 加強(qiáng)法律規(guī)和公司章制度培訓(xùn) 加強(qiáng)法律規(guī)和公司章制度培訓(xùn) 加強(qiáng)法律規(guī)和公司章制度培訓(xùn) 加強(qiáng)法律規(guī)和公司章制度培訓(xùn) 加強(qiáng)法律規(guī)和公司章制度培訓(xùn) 加強(qiáng)法律規(guī)和公司章制度培訓(xùn) 加強(qiáng)法律規(guī)和公司章制度培訓(xùn) 學(xué)習(xí) ，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)嚴(yán) ，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)嚴(yán) ，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)嚴(yán) ，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)嚴(yán) ，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)嚴(yán) ，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)嚴(yán) ，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)嚴(yán) ，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)嚴(yán) ，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)嚴(yán) ，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)嚴(yán) ，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)嚴(yán) 格執(zhí)行法律規(guī)、公司制度流程和各項(xiàng)管理規(guī)定。
第十四條公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入各部門(mén)和部門(mén)和部門(mén)和所有員工年度員工年度員工年度員工年度績(jī)效考核范圍。
第三章第三章風(fēng)險(xiǎn)管理主要環(huán)節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理主要環(huán)節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理主要環(huán)節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理主要環(huán)節(jié)
第十五條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估應(yīng)對(duì)報(bào)告和監(jiān) 控及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià) 及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià) 及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià) 及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià) 及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià) 及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià) 及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià) 及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià) 及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià) 及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià) 是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。每一應(yīng) 是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。每一應(yīng) 是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。每一應(yīng) 是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。每一應(yīng) 是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。每一應(yīng) 是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。每一應(yīng) 是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。每一應(yīng) 是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。每一應(yīng) 是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。每一應(yīng) 是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。每一應(yīng) 是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。每一應(yīng) 是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。每一應(yīng) 是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。每一應(yīng) 是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。每一應(yīng) 是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。每一應(yīng) 是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。每一應(yīng) 是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。每一應(yīng) 當(dāng)相互關(guān)聯(lián)、影響循環(huán)動(dòng)，當(dāng)相互關(guān)聯(lián)、影響循環(huán)動(dòng)，當(dāng)相互關(guān)聯(lián)、影響循環(huán)動(dòng)，并依據(jù) 內(nèi)部環(huán)境、市場(chǎng)內(nèi)部環(huán)境、市場(chǎng)法規(guī)環(huán)境等內(nèi)外部因素的變化及時(shí) 更新完善。
第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵所有風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已識(shí)別的進(jìn)行定期回顧，并針新法規(guī)、新業(yè)務(wù)產(chǎn)品的金融工具等及時(shí) 進(jìn)行了解和研究。
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第十七條公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)流進(jìn)行梳理和評(píng)估，并對(duì)業(yè)務(wù)流程中的和評(píng)估，并對(duì)業(yè)務(wù)流程中的和評(píng)估，并對(duì)業(yè)務(wù)流程中的和評(píng)估，并對(duì)業(yè)務(wù)流程中的和評(píng)估，并對(duì)業(yè)務(wù)流程中的和評(píng)估，并對(duì)業(yè)務(wù)流程中的和評(píng)估，并對(duì)業(yè)務(wù)流程中的和評(píng)估，并對(duì)業(yè)務(wù)流程中的和評(píng)估，并對(duì)業(yè)務(wù)流程中的和評(píng)估，并對(duì)業(yè)務(wù)流程中的和評(píng)估，并對(duì)業(yè)務(wù)流程中的和評(píng)估，并對(duì)業(yè)務(wù)流程中的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立相應(yīng)的控制措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立相應(yīng)的控制措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立相應(yīng)的控制措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立相應(yīng)的控制措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立相應(yīng)的控制措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立相應(yīng)的控制措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立相應(yīng)的控制措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立相應(yīng)的控制措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立相應(yīng)的控制措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立相應(yīng)的控制措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立相應(yīng)的控制措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立相應(yīng)的控制措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立相應(yīng)的控制措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立相應(yīng)的控制措施明確相應(yīng)的控制人員，不斷完善業(yè)務(wù)流程。
第十八條公司可采取定量和性相結(jié)合采取定量和性相結(jié)合采取定量和性相結(jié)合采取定量和性相結(jié)合采取定量和性相結(jié)合采取定量和性相結(jié)合采取定量和性相結(jié)合采取定量和性相結(jié)合采取定量和性相結(jié)合采取定量和性相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估，應(yīng)保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 保持評(píng)估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)、長(zhǎng) 期風(fēng)險(xiǎn)和中短的關(guān)系。
第十九條公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和公司應(yīng) 當(dāng)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)和跟蹤整改要求。
第二十條公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率影響來(lái) 確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵確定風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。應(yīng)明等級(jí)、關(guān)鍵險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)后果及風(fēng)險(xiǎn)后果及風(fēng)險(xiǎn)后果及風(fēng)險(xiǎn)后果及風(fēng)險(xiǎn)后果及相關(guān) 責(zé)任、責(zé)任、責(zé)任、責(zé)任部門(mén)、人責(zé)任部門(mén)、人責(zé)任部門(mén)、人責(zé)任部門(mén)、人責(zé)任部門(mén)、人責(zé)任部門(mén)、人責(zé)任部門(mén)、人責(zé)任部門(mén)、人、風(fēng)險(xiǎn)處理建議風(fēng)險(xiǎn)處理建議風(fēng)險(xiǎn)處理建議風(fēng)險(xiǎn)處理建議風(fēng)險(xiǎn)處理建議風(fēng)險(xiǎn)處理建議和責(zé)任部門(mén)反饋意見(jiàn)等和責(zé)任部門(mén)反饋意見(jiàn)等和責(zé)任部門(mén)反饋意見(jiàn)等和責(zé)任部門(mén)反饋意見(jiàn)等和責(zé)任部門(mén)反饋意見(jiàn)等和責(zé)任部門(mén)反饋意見(jiàn)等和責(zé)任部門(mén)反饋意見(jiàn)等和責(zé)任部門(mén)反饋意見(jiàn)等和責(zé)任部門(mén)反饋意見(jiàn)等和責(zé)任部門(mén)反饋意見(jiàn)等，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn) ，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn) ，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn) ，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn) ，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn) ，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn) ，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn) ，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn) ，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn) ，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn) ，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn) ，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn) ，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn) ，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn) ，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn) ，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn) ，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn) ，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn) 確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明并落實(shí)各相關(guān)部門(mén)職責(zé)。
第二十一條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合適用險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合適用險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合適用險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合適用險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合適用險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合適用險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合適用險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合適用險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合適用險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合適用險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合適用險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合適用險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合適用險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合適用險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合適用險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合適用險(xiǎn)管理系統(tǒng)的安全性、合適用和成本與效益進(jìn)行分析、成本與效益進(jìn)行分析、成本與效益進(jìn)行分析、成本與效益進(jìn)行分析、成本與效益進(jìn)行分析、成本與效益進(jìn)行分析、成本與效益進(jìn)行分析、成本與效益進(jìn)行分析、成本與效益進(jìn)行分析、成本與效益進(jìn)行分析、檢查、評(píng)估和修正，以提高風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性并根據(jù)驗(yàn)結(jié)果檢查、評(píng)估和修正，以提高風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性并根據(jù)驗(yàn)結(jié)果檢查、評(píng)估和修正，以提高風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性并根據(jù)驗(yàn)結(jié)果檢查、評(píng)估和修正，以提高風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性并根據(jù)驗(yàn)結(jié)果、外部環(huán)境的變化外部環(huán)境的變化外部環(huán)境的變化外部環(huán)境的變化外部環(huán)境的變化外部環(huán)境的變化外部環(huán)境的變化和公司新業(yè)務(wù)的開(kāi)展公司新業(yè)務(wù)的開(kāi)展公司新業(yè)務(wù)的開(kāi)展公司新業(yè)務(wù)的開(kāi)展公司新業(yè)務(wù)的開(kāi)展公司新業(yè)務(wù)的開(kāi)展公司新業(yè)務(wù)的開(kāi)展公司新業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充完善進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充完善進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充完善進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充完善進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充完善進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充完善進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充完善進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充完善進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充完善進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充完善或重建。
第四章第四章風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)及應(yīng)對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)及應(yīng)對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)及應(yīng)對(duì)
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第二十二條公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用流動(dòng) 性風(fēng)險(xiǎn) 、操作性風(fēng)險(xiǎn) 、操作性風(fēng)險(xiǎn) 、操作性風(fēng)險(xiǎn) 、操作性風(fēng)險(xiǎn) 、操作性風(fēng)險(xiǎn) 、操作性風(fēng)險(xiǎn) 、操作性風(fēng)險(xiǎn) 、操作、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 和子公司管控子公司管控子公司管控子公司管控子公司管控風(fēng)險(xiǎn) 等各類(lèi)主要風(fēng)險(xiǎn) 。
第二十三條市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指因受各種素影響而引起的證券及其衍生品其衍生品其衍生品其衍生品市場(chǎng)價(jià)格市場(chǎng)價(jià)格市場(chǎng)價(jià)格市場(chǎng)價(jià)格不利波動(dòng)，使波動(dòng)，使波動(dòng)，使波動(dòng)，使投資組合資產(chǎn) 、公司資產(chǎn) 公司資產(chǎn) 公司資產(chǎn) 公司資產(chǎn) 面臨損失的風(fēng)險(xiǎn) 。市場(chǎng)失的風(fēng)險(xiǎn) 。市場(chǎng)失的風(fēng)險(xiǎn) 。市場(chǎng)失的風(fēng)險(xiǎn) 。市場(chǎng)失的風(fēng)險(xiǎn) 。市場(chǎng)失的風(fēng)險(xiǎn) 。市場(chǎng)失的風(fēng)險(xiǎn) 。市場(chǎng)失的風(fēng)險(xiǎn) 。市場(chǎng)失的風(fēng)險(xiǎn) 。市場(chǎng)管理的控制目標(biāo)是嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn) 的控制目標(biāo)是嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn) 的控制目標(biāo)是嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn) 的控制目標(biāo)是嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn) 的控制目標(biāo)是嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn) 的控制目標(biāo)是嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn) 的控制目標(biāo)是嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn) 的控制目標(biāo)是嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn) 的控制目標(biāo)是嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn) 的控制目標(biāo)是嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn) 的控制目標(biāo)是嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn) 的控制目標(biāo)是嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn) 的控制目標(biāo)是嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn) 的控制目標(biāo)是嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn) 的控制目標(biāo)是嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn) 的控制目標(biāo)是嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn) 的控制目標(biāo)是嚴(yán)格遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn) 的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理的原則，充分考慮客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理和控制，防范、化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：
（一）密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo) （一）密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo) （一）密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo) （一）密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo) （一）密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo) （一）密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo) （一）密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo) （一）密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo) （一）密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo) （一）密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo) （一）密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo) （一）密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo) （一）密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo) 和趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向重大市場(chǎng)行動(dòng)，評(píng)估宏觀因素變化可能給投資帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)重大市場(chǎng)行動(dòng)，評(píng)估宏觀因素變化可能給投資帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)重大市場(chǎng)行動(dòng)，評(píng)估宏觀因素變化可能給投資帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)定期監(jiān)測(cè)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，提出調(diào)整應(yīng)對(duì)策略；
（二）密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格政策環(huán)境，（二）密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格政策環(huán)境，（二）密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格政策環(huán)境，（二）密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格政策環(huán)境，（二）密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格政策環(huán)境，（二）密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格政策環(huán)境，和個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造票個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造票個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造票個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造票個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造票個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造票個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造票個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造票個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造票個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造票個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造票個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造票個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造票投資組合投資組合投資組合投資組合，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。公司應(yīng)特別加強(qiáng) 公司應(yīng)特別加強(qiáng) 公司應(yīng)特別加強(qiáng) 公司應(yīng)特別加強(qiáng) 公司應(yīng)特別加強(qiáng) 公司應(yīng)特別加強(qiáng) 公司應(yīng)特別加強(qiáng) 禁止投資證券的禁止投資證券的禁止投資證券的禁止投資證券的禁止投資證券的禁止投資證券的禁止投資證券的管理，管理，管理，對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大的股票對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大的股票對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大的股票對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大的股票對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大的股票對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大的股票對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大的股票對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大的股票對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大的股票對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大的股票對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大的股票建立內(nèi)部監(jiān)督、快速評(píng)估機(jī)制和定期跟蹤機(jī)制；
（三）關(guān)注投資組合的收益質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，可以采用（三）關(guān)注投資組合的收益質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，可以采用（三）關(guān)注投資組合的收益質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，可以采用夏普 (Sharp)(Sharp)(Sharp)(Sharp)(Sharp)(Sharp)(Sharp)比率、特雷諾（、特雷諾（、特雷諾（ TreynorTreynorTreynorTreynorTreynorTreynorTreynor）比率和詹森（詹森（ JensenJensenJensenJensenJensenJensen）比率等指標(biāo)衡量；
（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量（四）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易包括價(jià)格、手品種量其他交易條件）的監(jiān) 控，確保所有交易在公司的管理范圍之內(nèi)；
（五）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，基金倉(cāng)股、單日個(gè)交易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)交流通值
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等進(jìn)行跟蹤分析；
（六）可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析）可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析）可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析）可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析）可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析）可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析）可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析）可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析）可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析）可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析）可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析）可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析）可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析）可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析）可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析）可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析）可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析）可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析各投資組合市組合市組合市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露。可利用敏感性分析，找出影響場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露?？衫妹舾行苑治觯页鲇绊?場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露?？衫妹舾行苑治觯页鲇绊?場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露。可利用敏感性分析，找出影響場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露?？衫妹舾行苑治觯页鲇绊?場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露?？衫妹舾行苑治觯页鲇绊?場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露?？衫妹舾行苑治?，找出影響場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露。可利用敏感性分析，找出影響場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露?？衫妹舾行苑治?，找出影響場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露?？衫妹舾行苑治觯页鲇绊?場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露。可利用敏感性分析，找出影響場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露。可利用敏感性分析，找出影響場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露?？衫妹舾行苑治?，找出影響場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露?？衫妹舾行苑治觯页鲇绊?場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露。可利用敏感性分析，找出影響場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露?？衫妹舾行苑治觯页鲇绊?場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露。可利用敏感性分析，找出影響場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露。可利用敏感性分析，找出影響場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露。可利用敏感性分析，找出影響場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露?？衫妹舾行苑治觯页鲇绊?場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露。可利用敏感性分析，找出影響場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露。可利用敏感性分析，找出影響場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露?？衫妹舾行苑治觯页鲇绊?投資組合收益的關(guān)鍵因素?？蛇\(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素?？蛇\(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素?？蛇\(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素?？蛇\(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素?？蛇\(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素?？蛇\(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素。可運(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素?？蛇\(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素?？蛇\(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素。可運(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素?？蛇\(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素。可運(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素?？蛇\(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素。可運(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素?？蛇\(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素?？蛇\(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素?？蛇\(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素。可運(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素。可運(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素?？蛇\(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素。可運(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素?？蛇\(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素?？蛇\(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估益的關(guān)鍵因素?？蛇\(yùn)用情景分析和壓力測(cè)試技術(shù)，評(píng)估投資組合對(duì)于大幅和極端市場(chǎng)波動(dòng)的承受能力。
第二十四條信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利信用風(fēng)險(xiǎn)是指包括債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利息或到期時(shí)拒絕支付本的違約息或到期時(shí)拒絕支付本的違約息或到期時(shí)拒絕支付本的違約息或到期時(shí)拒絕支付本的違約息或到期時(shí)拒絕支付本的違約息或到期時(shí)拒絕支付本的違約息或到期時(shí)拒絕支付本的違約息或到期時(shí)拒絕支付本的違約息或到期時(shí)拒絕支付本的違約息或到期時(shí)拒絕支付本的違約息或到期時(shí)拒絕支付本的違約息或到期時(shí)拒絕支付本的違約息或到期時(shí)拒絕支付本的違約息或到期時(shí)拒絕支付本的違約風(fēng)險(xiǎn) ，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì) ，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì) ，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì) ，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì) ，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì) ，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì) ，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì) ，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì) ，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì) ，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì) ，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì) ，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì) 量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生割風(fēng)險(xiǎn) 。信用割風(fēng)險(xiǎn) 。信用割風(fēng)險(xiǎn) 。信用割風(fēng)險(xiǎn) 。信用割風(fēng)險(xiǎn) 。信用割風(fēng)險(xiǎn) 。信用割風(fēng)險(xiǎn) 。信用割風(fēng)險(xiǎn) 。信用管理的控制目標(biāo)是對(duì)交易手、投資品種信的控制目標(biāo)是對(duì)交易手、投資品種信的控制目標(biāo)是對(duì)交易手、投資品種信的控制目標(biāo)是對(duì)交易手、投資品種信的控制目標(biāo)是對(duì)交易手、投資品種信的控制目標(biāo)是對(duì)交易手、投資品種信的控制目標(biāo)是對(duì)交易手、投資品種信的控制目標(biāo)是對(duì)交易手、投資品種信的控制目標(biāo)是對(duì)交易手、投資品種信的控制目標(biāo)是對(duì)交易手、投資品種信的控制目標(biāo)是對(duì)交易手、投資品種信的控制目標(biāo)是對(duì)交易手、投資品種信的控制目標(biāo)是對(duì)交易手、投資品種信的控制目標(biāo)是對(duì)交易手、投資品種信的控制目標(biāo)是對(duì)交易手、投資品種信的控制目標(biāo)是對(duì)交易手、投資品種信的控制目標(biāo)是對(duì)交易手、投資品種信的控制目標(biāo)是對(duì)交易手、投資品種信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和防范，將信控制于可接受?chē)鷥?nèi) 的前提下，獲得最高風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益。
信用風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：
（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外（一）建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外信用評(píng)級(jí)，進(jìn)行發(fā)人風(fēng)險(xiǎn)管理；
（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、（二）建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)的資質(zhì)、交易記錄、信用交易記錄、信用交易記錄、信用交易記錄、信用交易記錄、信用交易記錄、信用交易記錄、信用交易記錄、信用交易記錄、信用和交收違約交收違約交收違約交收違約記錄等因素對(duì)交易手進(jìn)行信用記錄等因素對(duì)交易手進(jìn)行信用記錄等因素對(duì)交易手進(jìn)行信用記錄等因素對(duì)交易手進(jìn)行信用記錄等因素對(duì)交易手進(jìn)行信用記錄等因素對(duì)交易手進(jìn)行信用記錄等因素對(duì)交易手進(jìn)行信用記錄等因素對(duì)交易手進(jìn)行信用記錄等因素對(duì)交易手進(jìn)行信用記錄等因素對(duì)交易手進(jìn)行信用記錄等因素對(duì)交易手進(jìn)行信用記錄等因素對(duì)交易手進(jìn)行信用記錄等因素對(duì)交易手進(jìn)行信用記錄等因素對(duì)交易手進(jìn)行信用評(píng)級(jí) ，并定期更新；
（三）建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、匯報(bào)和處理。公司可對(duì)其管的所有匯報(bào)和處理。公司可對(duì)其管的所有匯報(bào)和處理。公司可對(duì)其管的所有匯報(bào)和處理。公司可對(duì)其管的所有匯報(bào)和處理。公司可對(duì)其管的所有匯報(bào)和處理。公司可對(duì)其管的所有匯報(bào)和處理。公司可對(duì)其管的所有匯報(bào)和處理。公司可對(duì)其管的所有匯報(bào)和處理。公司可對(duì)其管的所有匯報(bào)和處理。公司可對(duì)其管的所有匯報(bào)和處理。公司可對(duì)其管的所有匯報(bào)和處理。公司可對(duì)其管的所有匯報(bào)和處理。公司可對(duì)其管的所有匯報(bào)和處理。公司可對(duì)其管的所有匯報(bào)和處理。公司可對(duì)其管的所有匯報(bào)和處理。公司可對(duì)其管的所有投資組合投資組合投資組合投資組合與同一交易對(duì)手的與同一交易對(duì)手的與同一交易對(duì)手的與同一交易對(duì)手的與同一交易對(duì)手的與同一交易對(duì)手的與同一交易對(duì)手的與同一交易對(duì)手的交易集中度進(jìn)行限制和監(jiān)控。
第二十五條流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指包括因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，或價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，或價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，或價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，或價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，或價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，或價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，或價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，或價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，或價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，或價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，或價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，或價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，或價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，或價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，或投資組合投資組合投資組合投資組合無(wú)法應(yīng)付
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客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理客戶(hù)贖回要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性管理的控制的控制的控制目標(biāo)是通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控通過(guò)建立適時(shí)、合理有效的風(fēng)險(xiǎn)管機(jī)制，將流動(dòng)性控在可承受的范圍之內(nèi)。
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：
（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利（一）制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理度，平衡資產(chǎn)的與盈利性，以適應(yīng) 投資組合日常運(yùn)作需要；
（二）及時(shí)對(duì) （二）及時(shí)對(duì) （二）及時(shí)對(duì) （二）及時(shí)對(duì) （二）及時(shí)對(duì) （二）及時(shí)對(duì) 投資組合投資組合投資組合投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì) 資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì) 資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì) 資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì) 資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì) 資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì) 資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì) 資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì) 資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì) 資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì) 資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì) 資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì) 資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì) 資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì) 資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì) 資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì) 算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期，關(guān)注相應(yīng)的變現(xiàn)周期，關(guān)注相應(yīng)的變現(xiàn)周期，關(guān)注相應(yīng)的變現(xiàn)周期，關(guān)注相應(yīng)的變現(xiàn)周期，關(guān)注相應(yīng)的變現(xiàn)周期，關(guān)注相應(yīng)的變現(xiàn)周期，關(guān)注相應(yīng)的變現(xiàn)周期，關(guān)注相應(yīng)的變現(xiàn)周期，關(guān)注相應(yīng)的變現(xiàn)周期，關(guān)注投資組合內(nèi)的產(chǎn)流動(dòng)性結(jié)構(gòu) 投資組合內(nèi)的產(chǎn)流動(dòng)性結(jié)構(gòu) 投資組合內(nèi)的產(chǎn)流動(dòng)性結(jié)構(gòu) 投資組合內(nèi)的產(chǎn)流動(dòng)性結(jié)構(gòu) 投資組合內(nèi)的產(chǎn)流動(dòng)性結(jié)構(gòu) 投資組合內(nèi)的產(chǎn)流動(dòng)性結(jié)構(gòu) 投資組合內(nèi)的產(chǎn)流動(dòng)性結(jié)構(gòu) 投資組合內(nèi)的產(chǎn)流動(dòng)性結(jié)構(gòu) 投資組合內(nèi)的產(chǎn)流動(dòng)性結(jié)構(gòu) 投資組合內(nèi)的產(chǎn)流動(dòng)性結(jié)構(gòu) 投資組合內(nèi)的產(chǎn)流動(dòng)性結(jié)構(gòu) 投資組合內(nèi)的產(chǎn)流動(dòng)性結(jié)構(gòu) 投資組合內(nèi)的產(chǎn)流動(dòng)性結(jié)構(gòu) 、投資組合投資組合投資組合投資組合持有人結(jié)構(gòu) 人結(jié)構(gòu) 人結(jié)構(gòu) 和投資組合品種類(lèi)型等因素的流動(dòng)性匹配情況；
（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出（三）建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制按照既定投資策略調(diào) 整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使整投資組合產(chǎn)結(jié)構(gòu)或剔出個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使動(dòng)性維持在安全水平；
（四）進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，（四）進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，（四）進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，（四）進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，（四）進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，（四）進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，（四）進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，（四）進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，（四）進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，（四）進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，（四）進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，（四）進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，（四）進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，分析投資者申贖行為，測(cè)算分析投資者申贖行為，測(cè)算分析投資者申贖行為，測(cè)算分析投資者申贖行為，測(cè)算分析投資者申贖行為，測(cè)算分析投資者申贖行為，測(cè)算分析投資者申贖行為，測(cè)算分析投資者申贖行為，測(cè)算分析投資者申贖行為，測(cè)算分析投資者申贖行為，測(cè)算分析投資者申贖行為，測(cè)算分析投資者申贖行為，測(cè)算當(dāng) 面臨外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本沖擊成本沖擊成本沖擊成本對(duì)投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響，并相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投組合。
第二十第二十六條操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，完備或失效，完備或失效，完備或失效，完備或失效，完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) 或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) 或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) 或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) 或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) 或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) 或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) 或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) 或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) 或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) 或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) 或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) 或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) 或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) 或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) 或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) 或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) 或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) 或外部事件而導(dǎo)致的直接間損失風(fēng)險(xiǎn) ，主要包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)業(yè)務(wù)持續(xù)人力資源風(fēng)險(xiǎn) 、新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 和道德風(fēng)險(xiǎn) 和道德風(fēng)險(xiǎn) 和道德風(fēng)險(xiǎn) 和道德風(fēng)險(xiǎn) 和道德風(fēng)險(xiǎn) 。操作風(fēng)險(xiǎn) 。操作風(fēng)險(xiǎn) 。操作風(fēng)險(xiǎn) 。操作風(fēng)險(xiǎn) 。操作風(fēng)險(xiǎn) 管理的管理的管理的控制目標(biāo)是建立控制目標(biāo)是建立控制目標(biāo)是建立控制目標(biāo)是建立控制目標(biāo)是建立控制目標(biāo)是建立控制目標(biāo)是建立有效的內(nèi)部控制機(jī)，的內(nèi)部控制機(jī)，的內(nèi)部控制機(jī)，的內(nèi)部控制機(jī)，的內(nèi)部控制機(jī)，的內(nèi)部控制機(jī)，的內(nèi)部控制機(jī)，的內(nèi)部控制機(jī)，盡量減少盡量減少盡量減少盡量減少因人為錯(cuò)誤、系統(tǒng)失靈和內(nèi)部控因人為錯(cuò)誤、系統(tǒng)失靈和內(nèi)部控因人為錯(cuò)誤、系統(tǒng)失靈和內(nèi)部控因人為錯(cuò)誤、系統(tǒng)失靈和內(nèi)部控因人為錯(cuò)誤、系統(tǒng)失靈和內(nèi)部控因人為錯(cuò)誤、系統(tǒng)失靈和內(nèi)部控因人為錯(cuò)誤、系統(tǒng)失靈和內(nèi)部控因人為錯(cuò)誤、系統(tǒng)失靈和內(nèi)部控因人為錯(cuò)誤、系統(tǒng)失靈和內(nèi)部控因人為錯(cuò)誤、系統(tǒng)失靈和內(nèi)部控因人為錯(cuò)誤、系統(tǒng)失靈和內(nèi)部控因人為錯(cuò)誤、系統(tǒng)失靈和內(nèi)部控因人為錯(cuò)誤、系統(tǒng)失靈和內(nèi)部控因人為錯(cuò)誤、系統(tǒng)失靈和內(nèi)部控
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制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 制的缺陷所產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)部控體系有序規(guī)范運(yùn) 行。
第二十七條制度和流程風(fēng)險(xiǎn) 制度和流程風(fēng)險(xiǎn) 制度和流程風(fēng)險(xiǎn) 制度和流程風(fēng)險(xiǎn) 制度和流程風(fēng)險(xiǎn) 制度和流程風(fēng)險(xiǎn) 制度和流程風(fēng)險(xiǎn) 是指由于日常運(yùn)作，尤其是關(guān) 指由于日常運(yùn)作，尤其是關(guān) 指由于日常運(yùn)作，尤其是關(guān) 指由于日常運(yùn)作，尤其是關(guān) 指由于日常運(yùn)作，尤其是關(guān) 指由于日常運(yùn)作，尤其是關(guān) 指由于日常運(yùn)作，尤其是關(guān) 指由于日常運(yùn)作，尤其是關(guān) 指由于日常運(yùn)作，尤其是關(guān) 指由于日常運(yùn)作，尤其是關(guān) 指由于日常運(yùn)作，尤其是關(guān) 指由于日常運(yùn)作，尤其是關(guān) 鍵業(yè)務(wù)操作缺乏制度、流程鍵業(yè)務(wù)操作缺乏制度、流程鍵業(yè)務(wù)操作缺乏制度、流程鍵業(yè)務(wù)操作缺乏制度、流程鍵業(yè)務(wù)操作缺乏制度、流程鍵業(yè)務(wù)操作缺乏制度、流程鍵業(yè)務(wù)操作缺乏制度、流程鍵業(yè)務(wù)操作缺乏制度、流程鍵業(yè)務(wù)操作缺乏制度、流程鍵業(yè)務(wù)操作缺乏制度、流程鍵業(yè)務(wù)操作缺乏制度、流程鍵業(yè)務(wù)操作缺乏制度、流程鍵業(yè)務(wù)操作缺乏制度、流程鍵業(yè)務(wù)操作缺乏制度、流程和授權(quán) ，或制度流程設(shè)計(jì)不合理，或制度流程設(shè)計(jì)不合理，或制度流程設(shè)計(jì)不合理，或制度流程設(shè)計(jì)不合理，或制度流程設(shè)計(jì)不合理，或制度流程設(shè)計(jì)不合理，或制度流程設(shè)計(jì)不合理，或制度流程設(shè)計(jì)不合理，或制度流程設(shè)計(jì)不合理，或制度流程設(shè)計(jì)不合理，或制度流程設(shè)計(jì)不合理帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或由于上述制度、操作流程和授權(quán)沒(méi)有得到效執(zhí) 行帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，及業(yè)務(wù)操作差錯(cuò)率超過(guò)可承受范圍。行帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，及業(yè)務(wù)操作差錯(cuò)率超過(guò)可承受范圍。
制度和流程風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：
（一）建立合規(guī) 、適用清晰的日常運(yùn)作制度體系，包括、適用清晰的日常運(yùn)作制度體系，包括、適用清晰的日常運(yùn)作制度體系，包括、適用清晰的日常運(yùn)作制度體系，包括度、日常操作流程 ,尤其是關(guān)鍵業(yè)務(wù)操作的制約機(jī)；
（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明（二）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)約，明確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全確投資決策委員會(huì)、總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全績(jī)效考核機(jī)制；
（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的（三）加強(qiáng)公司印章使用、合同簽署及和保管的理，投資部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)并交由后臺(tái)備案；
（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制（四）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，程序控制以確保日常操作的差錯(cuò)率能在預(yù)先設(shè)定、可承受范圍內(nèi)；
（五）建立前、后臺(tái)或關(guān)鍵崗位間職責(zé)分工和制約機(jī)。
第二十八條信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 是指信息技術(shù)系統(tǒng)不能提供正常指信息技術(shù)系統(tǒng)不能提供正常指信息技術(shù)系統(tǒng)不能提供正常指信息技術(shù)系統(tǒng)不能提供正常指信息技術(shù)系統(tǒng)不能提供正常指信息技術(shù)系統(tǒng)不能提供正常指信息技術(shù)系統(tǒng)不能提供正常指信息技術(shù)系統(tǒng)不能提供正常指信息技術(shù)系統(tǒng)不能提供正常指信息技術(shù)系統(tǒng)不能提供正常指信息技術(shù)系統(tǒng)不能提供正常指信息技術(shù)系統(tǒng)不能提供正常指信息技術(shù)系統(tǒng)不能提供正常服務(wù) ，影響公司正常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司正常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司正常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司正常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司正常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司正常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司正常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司正常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司正常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司正常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司正常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn) ；信息技術(shù)系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)的保信息技術(shù)系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)的保信息技術(shù)系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)的保信息技術(shù)系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)的保信息技術(shù)系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)的保信息技術(shù)系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)的保信息技術(shù)系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)的保信息技術(shù)系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)的保信息技術(shù)系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)的保信息技術(shù)系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)的保信息技術(shù)系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)的保信息技術(shù)系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)的保信息技術(shù)系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)的保護(hù)、備份措施不足護(hù)、備份措施不足護(hù)、備份措施不足護(hù)、備份措施不足護(hù)、備份措施不足護(hù)、備份措施不足護(hù)、備份措施不足護(hù)、備份措施不足，影響公司業(yè)務(wù)持續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司業(yè)務(wù)持續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司業(yè)務(wù)持續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司業(yè)務(wù)持續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司業(yè)務(wù)持續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司業(yè)務(wù)持續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司業(yè)務(wù)持續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司業(yè)務(wù)持續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司業(yè)務(wù)持續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司業(yè)務(wù)持續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司業(yè)務(wù)持續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司業(yè)務(wù)持續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn) ；重要信息技術(shù) 重要信息技術(shù) 重要信息技術(shù) 重要信息技術(shù) 重要信息技術(shù) 重要信息技術(shù)
12
系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正系統(tǒng)不使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)通行的數(shù)據(jù)交互接口影響公司業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn) 常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn) 常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn) 常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn) 常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn) 常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn) ；重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命重要信息技術(shù)系統(tǒng)提供商不能生命周期內(nèi)持續(xù)支和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：
（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種（一）信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要具有確保各種情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電及通訊系統(tǒng)供應(yīng)、系統(tǒng)和重要數(shù)據(jù)的本地備份異應(yīng)、系統(tǒng)和重要數(shù)據(jù)的本地備份異應(yīng)、系統(tǒng)和重要數(shù)據(jù)的本地備份異和關(guān)鍵設(shè)備的份等；
（二）信息技術(shù)人員具有及時(shí)判斷、處理各種事故（二）信息技術(shù)人員具有及時(shí)判斷、處理各種事故（二）信息技術(shù)人員具有及時(shí)判斷、處理各種事故恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)建立各種緊急情況下的信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案，并定期演練；
（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試（三）系統(tǒng)程序變更、新上線(xiàn)前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試和審批，確保系統(tǒng)的功能性、安全符合公司風(fēng)險(xiǎn)管理要求；
（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和（四）對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)訪(fǎng)問(wèn)和登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操作或相互復(fù)核，應(yīng)有作或相互復(fù)核，應(yīng)有作或相互復(fù)核，應(yīng)有作或相互復(fù)核，應(yīng)有作或相互復(fù)核，應(yīng)有作或相互復(fù)核，應(yīng)有作或相互復(fù)核，應(yīng)有作或相互復(fù)核，應(yīng)有作或相互復(fù)核，應(yīng)有多種備份措施來(lái)確保數(shù)據(jù)安全，和對(duì)備份數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的驗(yàn)證措施；
（五）以權(quán)限最小化和集中為原則，嚴(yán)格公司投研、交易以權(quán)限最小化和集中為原則，嚴(yán)格公司投研、交易以權(quán)限最小化和集中為原則，嚴(yán)格公司投研、交易客戶(hù)等各類(lèi)核心數(shù)據(jù)的管理，防止泄露；
（六）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命）選擇核心信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商應(yīng)將在生命周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響周期內(nèi)的長(zhǎng)支持和服務(wù)能力、應(yīng)急響和與公司運(yùn)行相關(guān) 與公司運(yùn)行相關(guān) 與公司運(yùn)行相關(guān) 與公司運(yùn)行相關(guān) 與公司運(yùn)行相關(guān) 與公司運(yùn)行相關(guān) 與公司運(yùn)行相關(guān) 的其他系統(tǒng)兼容性列為重點(diǎn)考核內(nèi)容。
第二十九條業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理制、備
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份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危發(fā)生時(shí)公司能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。
業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括：
（一）建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任構(gòu) 建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任構(gòu) 建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任構(gòu) 建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任構(gòu) 建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任構(gòu) 建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任構(gòu) 建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任構(gòu) 建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任構(gòu) 建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任構(gòu) 建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任構(gòu) 建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任構(gòu) 建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任構(gòu) 建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任構(gòu) 建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任構(gòu) 建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任構(gòu) 建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任構(gòu) ，制定各種可預(yù) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 期極端情況下的危機(jī)處理制度，包括認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任業(yè) 務(wù)恢復(fù)順序、事后檢討和完善等內(nèi)容務(wù)恢復(fù)順序、事后檢討和完善等內(nèi)容務(wù)恢復(fù)順序、事后檢討和完善等內(nèi)容務(wù)恢復(fù)順序、事后檢討和完善等內(nèi)容務(wù)恢復(fù)順序、事后檢討和完善等內(nèi)容務(wù)恢復(fù)順序、事后檢討和完善等內(nèi)容務(wù)恢復(fù)順序、事后檢討和完善等內(nèi)容務(wù)恢復(fù)順序、事后檢討和完善等內(nèi)容務(wù)恢復(fù)順序、事后檢討和完善等內(nèi)容務(wù)恢復(fù)順序、事后檢討和完善等內(nèi)容務(wù)恢復(fù)順序、事后檢討和完善等內(nèi)容務(wù)恢復(fù)順序、事后檢討和完善等內(nèi)容務(wù)恢復(fù)順序、事后檢討和完善等內(nèi)容務(wù)恢復(fù)順序、事后檢討和完善等內(nèi)容務(wù)恢復(fù)順序、事后檢討和完善等內(nèi)容務(wù)恢復(fù)順序、事后檢討和完善等內(nèi)容，并根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn) ，并根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn) ，并根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn) ，并根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn) ，并根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn) ，并根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn) ，并根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn) ，并根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn) ，并根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn) ，并根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn) ，并根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn) ，并根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn) 行分級(jí)歸類(lèi)和管理；
（二）建立危機(jī)預(yù)警制，包括信息監(jiān)測(cè)及反饋；
（三）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司）危機(jī)處理與業(yè)務(wù)持續(xù)制度應(yīng)重點(diǎn)保證情況下公司業(yè)務(wù)的持續(xù)；
（四）業(yè)務(wù)持續(xù)管理機(jī)制演習(xí)至少每年進(jìn)行一次。
第三十條人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指缺少符合崗位專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備員工、過(guò)高的關(guān)鍵人流失率崗位缺乏適用儲(chǔ)備和激勵(lì)機(jī)制不當(dāng) 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：
（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并（一）確保關(guān)鍵崗位的人員具有足夠?qū)I(yè)資格和能力，并保持續(xù)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；
（二）建立適當(dāng)?shù)娜肆Y源政策，避免核心員流失；
（三）建立關(guān)鍵崗位人員的儲(chǔ)備機(jī)制；
（四）建立權(quán)責(zé)匹配、科學(xué)長(zhǎng)效的考核和激勵(lì) 約束機(jī)制。
第三十一條新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng) 新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)產(chǎn)品、系統(tǒng)項(xiàng)
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目和新機(jī)構(gòu) 等論證不充分或資源配置足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：
（一）制訂嚴(yán)密的新業(yè)務(wù)論證和決策程序；
（二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) （二）新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括政策環(huán)境、市場(chǎng)客戶(hù) 需求、后臺(tái)支持能力供應(yīng)商和人員儲(chǔ)備等方面；
（三）針對(duì) 新業(yè)務(wù)的主要操作部門(mén) 新業(yè)務(wù)的主要操作部門(mén) 新業(yè)務(wù)的主要操作部門(mén) 新業(yè)務(wù)的主要操作部門(mén) 新業(yè)務(wù)的主要操作部門(mén) 新業(yè)務(wù)的主要操作部門(mén) 新業(yè)務(wù)的主要操作部門(mén) 新業(yè)務(wù)的主要操作部門(mén) 新業(yè)務(wù)的主要操作部門(mén) 新業(yè)務(wù)的主要操作部門(mén) 和對(duì)新業(yè)務(wù)開(kāi)展的支持部對(duì)新業(yè)務(wù)開(kāi)展的支持部對(duì)新業(yè)務(wù)開(kāi)展的支持部對(duì)新業(yè)務(wù)開(kāi)展的支持部對(duì)新業(yè)務(wù)開(kāi)展的支持部對(duì)新業(yè)務(wù)開(kāi)展的支持部對(duì)新業(yè)務(wù)開(kāi)展的支持部對(duì)新業(yè)務(wù)開(kāi)展的支持部對(duì)新業(yè)務(wù)開(kāi)展的支持部對(duì)新業(yè)務(wù)開(kāi)展的支持部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，及時(shí)制定針對(duì)新的管理度和流程。
第三十二條道德風(fēng)險(xiǎn)是指員工違背法道德風(fēng)險(xiǎn)是指員工違背法道德風(fēng)險(xiǎn)是指員工違背法道德風(fēng)險(xiǎn)是指員工違背法道德風(fēng)險(xiǎn)是指員工違背法道德風(fēng)險(xiǎn)是指員工違背法道德風(fēng)險(xiǎn)是指員工違背法道德風(fēng)險(xiǎn)是指員工違背法道德風(fēng)險(xiǎn)是指員工違背法道德風(fēng)險(xiǎn)是指員工違背法道德風(fēng)險(xiǎn)是指員工違背法律法規(guī)、公司制度公司制度公司制度公司制度和職業(yè)道德，通過(guò)不法手段謀取利益所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
道德風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：
（一）制訂員工守則，使行為規(guī)范有所依據(jù)；
（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，（二）防范員工利用內(nèi)幕信息或其他非公開(kāi)牟，防范商業(yè)賄賂商業(yè)賄賂商業(yè)賄賂商業(yè)賄賂，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) ，通過(guò)制度流程、系統(tǒng)監(jiān)控核查檢等措施加強(qiáng) 員工管理；
（三）倡導(dǎo)良好的職業(yè)道德文化，定期開(kāi)展員工職業(yè)道德培訓(xùn)。
第三十三條合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律規(guī)、基風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律規(guī)、基風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律規(guī)、基風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律規(guī)、基風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律規(guī)、基風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律規(guī)、基風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律規(guī)、基風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律規(guī)、基風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律規(guī)、基風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律規(guī)、基風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律規(guī)、基風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律規(guī)、基風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律規(guī)、基風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律規(guī)、基風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律規(guī)、基風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律規(guī)、基風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律規(guī)、基風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致可能遭受法律裁、監(jiān) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)控制目標(biāo) 是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方是確保遵守法律、規(guī)監(jiān)管則和基金合同或獨(dú)立賬戶(hù)投資方針的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)。針的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)。針的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)。針的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)。針的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)。針的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)。針的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)。針的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)。針的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)。針的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)。本指引所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資性本指引所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資性本指引所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資性本指引所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資性本指引所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資性本指引所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資性本指引所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資性本指引所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資性本指引所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資性本指引所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資性本指引所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資性本指引所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資性本指引所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資性本指引所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資性本指引所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資性本指引所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資性本指引所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資性本指引所合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資性
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風(fēng)險(xiǎn) 、銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 、信息披露合規(guī)性風(fēng) 險(xiǎn)和反洗錢(qián)、信息披露合規(guī)性風(fēng) 險(xiǎn)和反洗錢(qián)、信息披露合規(guī)性風(fēng) 險(xiǎn)和反洗錢(qián)、信息披露合規(guī)性風(fēng) 險(xiǎn)和反洗錢(qián)、信息披露合規(guī)性風(fēng) 險(xiǎn)和反洗錢(qián)、信息披露合規(guī)性風(fēng) 險(xiǎn)和反洗錢(qián)、信息披露合規(guī)性風(fēng) 險(xiǎn)和反洗錢(qián)、信息披露合規(guī)性風(fēng) 險(xiǎn)和反洗錢(qián)、信息披露合規(guī)性風(fēng) 險(xiǎn)和反洗錢(qián)、信息披露合規(guī)性風(fēng) 險(xiǎn)和反洗錢(qián)、信息披露合規(guī)性風(fēng) 險(xiǎn)和反洗錢(qián)、信息披露合規(guī)性風(fēng) 險(xiǎn)和反洗錢(qián)、信息披露合規(guī)性風(fēng) 險(xiǎn)和反洗錢(qián)、信息披露合規(guī)性風(fēng) 險(xiǎn)和反洗錢(qián)、信息披露合規(guī)性風(fēng) 險(xiǎn)和反洗錢(qián)、信息披露合規(guī)性風(fēng) 險(xiǎn)和反洗錢(qián)、信息披露合規(guī)性風(fēng) 險(xiǎn)和反洗錢(qián)、信息披露合規(guī)性風(fēng) 險(xiǎn)和反洗錢(qián)險(xiǎn)。
第三十第三十四條投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：
（一）建立有效的投資流程和授權(quán)制度；
（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)（二）通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn) 參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)進(jìn)行自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合自動(dòng)控制，對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以制；
（三）重點(diǎn)監(jiān)控（三）重點(diǎn)監(jiān)控（三）重點(diǎn)監(jiān)控（三）重點(diǎn)監(jiān)控（三）重點(diǎn)監(jiān)控（三）重點(diǎn)監(jiān)控（三）重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資組合投資組合投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待同投資者等行為；
（四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) （四）對(duì)交易異常行為進(jìn)定義，并通過(guò)事后評(píng)估基金經(jīng) 理、交易員理、交易員理、交易員理、交易員理、交易員和其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種其他人員的交易行為（包括價(jià)格、品種交易對(duì)手、頻度交易對(duì)手、頻度交易對(duì)手、頻度交易對(duì)手、頻度交易對(duì)手、頻度交易對(duì)手、頻度交易對(duì)手、頻度交易對(duì)手、頻度交易對(duì)手、頻度、交易時(shí)機(jī) 、交易時(shí)機(jī) 、交易時(shí)機(jī) 、交易時(shí)機(jī) 、交易時(shí)機(jī) 等）進(jìn)行監(jiān)控，等）進(jìn)行監(jiān)控，等）進(jìn)行監(jiān)控，等）進(jìn)行監(jiān)控，等）進(jìn)行監(jiān)控，等）進(jìn)行監(jiān)控，等）進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易加強(qiáng)對(duì)異常交易加強(qiáng)對(duì)異常交易加強(qiáng)對(duì)異常交易加強(qiáng)對(duì)異常交易加強(qiáng)對(duì)異常交易加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、監(jiān)測(cè)和分析；
（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行（五）每日跟蹤評(píng)估投資比例、范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保情況，確保情況，確保情況，確保情況，確保投資組合投資組合投資組合投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同投資的合規(guī)性指標(biāo)符法律和基金同的規(guī)定；
（六）關(guān)注估值關(guān)注估值關(guān)注估值關(guān)注估值政策和估值政策和估值政策和估值政策和估值政策和估值方法隱含的風(fēng)險(xiǎn)，方法隱含的風(fēng)險(xiǎn)，方法隱含的風(fēng)險(xiǎn)，方法隱含的風(fēng)險(xiǎn)，方法隱含的風(fēng)險(xiǎn)，方法隱含的風(fēng)險(xiǎn)，方法隱含的風(fēng)險(xiǎn)，方法隱含的風(fēng)險(xiǎn)，定期評(píng)估第三定期評(píng)估第三定期評(píng)估第三定期評(píng)估第三定期評(píng)估第三定期評(píng)估第三方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量，方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量，方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量，方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量，方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量，方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量，方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量，方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量，方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量，方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量，方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量，方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量，方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量，對(duì)于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng) 對(duì)于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng) 對(duì)于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng) 對(duì)于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng) 對(duì)于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng) 對(duì)于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng) 對(duì)于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng) 對(duì)于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng) 對(duì)于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng) 對(duì)于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng) 對(duì)于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng) 對(duì)于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng) 對(duì)于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng) 對(duì)于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng) 對(duì)于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) 特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn) ，進(jìn)行情景壓力測(cè)試進(jìn)行情景壓力測(cè)試進(jìn)行情景壓力測(cè)試進(jìn)行情景壓力測(cè)試進(jìn)行情景壓力測(cè)試進(jìn)行情景壓力測(cè)試進(jìn)行情景壓力測(cè)試進(jìn)行情景壓力測(cè)試并及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)管理情景應(yīng)對(duì)方案。
第三十第三十五條銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：
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（一）對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核；
（二）對(duì) 銷(xiāo)售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽約前對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽約前對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽約前對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽約前對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽約前對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽約前對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽約前對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) ；
（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法（三）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范人員違法違規(guī)和反職業(yè)操守；
（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄（四）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法規(guī)行為的發(fā)生。
第三十第三十六條信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：
（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各（一）建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)的落實(shí)到各相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的信息的信息的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確完整真實(shí)、準(zhǔn)確完整真實(shí)、準(zhǔn)確完整真實(shí)、準(zhǔn)確完整真實(shí)、準(zhǔn)確完整真實(shí)、準(zhǔn)確完整真實(shí)、準(zhǔn)確完整真實(shí)、準(zhǔn)確完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任；
（二）信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò) 必要的合規(guī)性審查。
第三十第三十七條反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括：
（一）建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系，合理配置資源；
（二）制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶(hù)身份證明材料予以保存；
（三）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)）從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù) 核心資料信息修改、非交易過(guò)和異戶(hù) 資金劃轉(zhuǎn)；
（四）嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)支付進(jìn)行控和監(jiān)嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)支付進(jìn)行控和監(jiān)；
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（五）建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī) 可疑交易分析機(jī) 可疑交易分析機(jī) 可疑交易分析機(jī) 可疑交易分析機(jī) 可疑交易分析機(jī) 可疑交易分析機(jī) 制。
第三十八條聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由公司經(jīng)營(yíng) 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由公司經(jīng)營(yíng) 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由公司經(jīng)營(yíng) 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由公司經(jīng)營(yíng) 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由公司經(jīng)營(yíng) 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由公司經(jīng)營(yíng) 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由公司經(jīng)營(yíng) 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由公司經(jīng)營(yíng) 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由公司經(jīng)營(yíng) 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由公司經(jīng)營(yíng) 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由公司經(jīng)營(yíng) 和管理、員工個(gè)人違員工個(gè)人違員工個(gè)人違員工個(gè)人違員工個(gè)人違法違規(guī)行為法違規(guī)行為法違規(guī)行為法違規(guī)行為法違規(guī)行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 管理的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 的控制目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù) 雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解對(duì)公司利益的損害。
聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)主要管理措施包括：
（1）建立有效的公司治理架構(gòu) 有效的公司治理架構(gòu) 、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理政策、制度和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理政策、制度和流程，對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行有效管理；
（2）建立聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)情景分析，評(píng)估重大事件可能產(chǎn) ）建立聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)情景分析，評(píng)估重大事件可能產(chǎn) ）建立聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)情景分析，評(píng)估重大事件可能產(chǎn) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)制定可行應(yīng)急預(yù)案開(kāi) 展演練；
（3）對(duì)于已經(jīng)識(shí)別的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，）對(duì)于已經(jīng)識(shí)別的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)盡可能評(píng)估由聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用等其他影響，并視情況展開(kāi) 應(yīng)對(duì)措施。
第三十九條子公司管控子公司管控子公司管控子公司管控子公司管控風(fēng)險(xiǎn) 是指由于子公司違法規(guī) 子公司違法規(guī) 子公司違法規(guī) 子公司違法規(guī) 子公司違法規(guī) 子公司違法規(guī) 子公司違法規(guī) 或重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) ，造成母公司財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)等受到損失和影響的風(fēng)險(xiǎn) 。子公司管控風(fēng)險(xiǎn)理的制目標(biāo)是子公司管控風(fēng)險(xiǎn)理的制目標(biāo)是子公司管控風(fēng)險(xiǎn)理的制目標(biāo)是子公司管控風(fēng)險(xiǎn)理的制目標(biāo)是子公司管控風(fēng)險(xiǎn)理的制目標(biāo)是子公司管控風(fēng)險(xiǎn)理的制目標(biāo)是子公司管控風(fēng)險(xiǎn)理的制目標(biāo)是子公司管控風(fēng)險(xiǎn)理的制目標(biāo)是子公司管控風(fēng)險(xiǎn)理的制目標(biāo)是子公司管控風(fēng)險(xiǎn)理的制目標(biāo)是子公司管控風(fēng)險(xiǎn)理的制目標(biāo)是子公司管控風(fēng)險(xiǎn)理的制目標(biāo)是子公司管控風(fēng)險(xiǎn)理的制目標(biāo)是子公司管控風(fēng)險(xiǎn)理的制目標(biāo)是子公司管控風(fēng)險(xiǎn)理的制目標(biāo)是通過(guò)建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖體系和完善的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范可能出現(xiàn)傳遞利益沖突。
子公司管控風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：
18
（一）根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略、公司風(fēng)險(xiǎn)管控能力、公司風(fēng)險(xiǎn)管控能力、公司風(fēng)險(xiǎn)管控能力、公司風(fēng)險(xiǎn)管控能力、公司風(fēng)險(xiǎn)管控能力、公司風(fēng)險(xiǎn)管控能力、公司風(fēng)險(xiǎn)管控能力、公司風(fēng)險(xiǎn)管控能力、公司風(fēng)險(xiǎn)管控能力和子公司經(jīng)營(yíng) 和子公司經(jīng)營(yíng) 和子公司經(jīng)營(yíng) 和子公司經(jīng)營(yíng) 和子公司經(jīng)營(yíng) 和子公司經(jīng)營(yíng) 需求，指導(dǎo)子公司建立健全治理結(jié)構(gòu) ；
（二）建立與子公司之間與子公司之間與子公司之間與子公司之間與子公司之間與子公司之間有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，嚴(yán)格禁止利嚴(yán)格禁止利嚴(yán)格禁止利嚴(yán)格禁止利嚴(yán)格禁止利益輸送行為，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；
（三）建立關(guān)聯(lián) 交易管理制度，規(guī)范與子公司間的交易管理制度，規(guī)范與子公司間的交易管理制度，規(guī)范與子公司間的交易管理制度，規(guī)范與子公司間的交易管理制度，規(guī)范與子公司間的交易管理制度，規(guī)范與子公司間的交易管理制度，規(guī)范與子公司間的交易管理制度，規(guī)范與子公司間的交易管理制度，規(guī)范與子公司間的交易管理制度，規(guī)范與子公司間的交易管理制度，規(guī)范與子公司間的交易管理制度，規(guī)范與子公司間的交易管理制度，規(guī)范與子公司間的交易管理制度，規(guī)范與子公司間的交易管理制度，規(guī)范與子公司間的關(guān)聯(lián) 交易行為；
（四）定期評(píng)估子公司發(fā)展方向和經(jīng)營(yíng) 計(jì)劃的執(zhí)行情況；
（五）公司管理的投資組合與子之間，不得違反有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。
第五章第五章附則
第四十條本指引是中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) （以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ （以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ 基金業(yè)協(xié)會(huì) ”）評(píng)價(jià)公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平的主要標(biāo)準(zhǔn)，并作為各經(jīng) 評(píng)價(jià)公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平的主要標(biāo)準(zhǔn)，并作為各經(jīng) 營(yíng)管理中風(fēng)險(xiǎn)的參考。各公司可根據(jù)自身戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際情況和風(fēng)險(xiǎn)偏好確定本公司的具體管理機(jī)制、規(guī)則和流程，以使風(fēng)險(xiǎn)管理更加有效。
第四十一條經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)開(kāi)展公募集券投資基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)開(kāi)展公募集券投資基金管理業(yè)務(wù) 的其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，參照本指引執(zhí)行。
第四十二條本指引由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。本指引由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第四十第四十三條本指引自發(fā)布之日起施行。本指引自發(fā)布之日起施行。

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