私募投資基金合同指引3號(hào)
（公司章程必備條款指引）
（征求意見稿）
一、 根據(jù)《證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱《登記備案辦法》）及其他相關(guān)規(guī)定，制定本指引。
二、 私募基金管理人通過有限責(zé)任公司或股份有限公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，應(yīng)當(dāng)按照本指引制定公司章程（以下簡稱“章程”）。章程中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的必備條款，本指引必備條款未盡事宜，可以參照私募投資基金合同指引1號(hào)的相關(guān)內(nèi)容。投資者簽署的公司章程應(yīng)當(dāng)滿足相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)公司章程的法定基本要求。
三、 本指引所稱公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體（以下簡稱“公司”），由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金。公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。
四、 私募基金管理人及私募基金投資者應(yīng)在公司章程首頁進(jìn)行如下聲明與承諾，包括但不限于：
私募基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人,并列明管理人登記編碼。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。私募基金管理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾。
私募基金投資者聲明其為符合《暫行辦法》規(guī)定的合格投資者并按《暫行辦法》的要求披露到最終的投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，且投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；私募基金投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。
五、
公司型基金的章程應(yīng)當(dāng)具備如下條款：
(一) 【基本信息】章程應(yīng)列明公司的基本信息，包括但不限于公司的名稱、住所、
注冊(cè)資本、存續(xù)期限 、經(jīng)營范圍（應(yīng)含有“投資”、“基金”、“資產(chǎn)管理”等能體現(xiàn)私募投資基金性質(zhì)的字樣）、股東姓名/名稱、住所等，同時(shí)可以對(duì)變更該等信息的條件作出說明。
(二) 【股東出資】章程應(yīng)列明股東的出資方式、數(shù)額、比例和繳付期限。
(三) 【股東的權(quán)利義務(wù)】章程應(yīng)列明股東的基本權(quán)利、義務(wù)及股東行使知情權(quán)的具體方式。
(四) 【入股、退股及轉(zhuǎn)讓】章程應(yīng)列明股東增資、減資、入股、退股及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件及程序。
(五) 【股東（大）會(huì)】章程應(yīng)列明股東（大）會(huì)的職權(quán)、召集程序及議事規(guī)則等。
(六) 【高級(jí)管理人員】章程應(yīng)列明董事會(huì)或執(zhí)行董事、監(jiān)事（會(huì)）及其他高級(jí)管理人員的產(chǎn)生辦法、職權(quán)、召集程序、任期及議事規(guī)則等。
(七) 【投資事項(xiàng)】章程應(yīng)列明本公司型基金的投資范圍、投資策略、投資運(yùn)作方式、投資限制、投資決策程序、關(guān)聯(lián)方認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)關(guān)聯(lián)方投資的回避制度、投資后對(duì)被投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控、投資風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出等。
(八) 【管理方式】公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理機(jī)構(gòu)管理。采取自我管理方式的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理架構(gòu)和投資決策程序；采取委托管理方式的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理人的名稱，并列名管理人的權(quán)限及管理費(fèi)的計(jì)算和支付方式。
(九) 【托管事項(xiàng)】公司財(cái)產(chǎn)進(jìn)行托管的，應(yīng)在章程中明確托管機(jī)構(gòu)的名稱或明確全體股東在托管事宜上對(duì)董事會(huì)/執(zhí)行董事的授權(quán)范圍，包括但不限于挑選托管人、簽署托管協(xié)議等。
公司全體股東一致同意不托管的，應(yīng)在章程中明確約定本公司型基金不進(jìn)行托管，并明確保障投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。
(十) 【利潤分配及虧損分擔(dān)】章程應(yīng)列明公司的利潤分配和虧損分擔(dān)原則及執(zhí)行方式。
(十一) 【費(fèi)用和支出】章程應(yīng)列明公司承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用（包括稅費(fèi)）、受托管理人和托管機(jī)構(gòu)報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。
(十二) 【財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度】章程應(yīng)對(duì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度作出規(guī)定，包括記賬、會(huì)計(jì)年度、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告、公司年度投資運(yùn)作基本情況及重大事件報(bào)告的編制與提交、查閱會(huì)計(jì)賬簿的條件等。
(十三) 【信息披露制度】章程應(yīng)對(duì)本公司型基金信息披露的內(nèi)容、方式、頻度等內(nèi)容作出規(guī)定。
(十四) 【終止、解散及清算】章程應(yīng)列明公司的終止、解散事由及清算程序。
(十五) 【章程的修訂】章程應(yīng)列明章程的修訂事由及程序。
(十六) 【一致性】章程應(yīng)明確規(guī)定當(dāng)章程的內(nèi)容與股東之間的出資協(xié)議或其他文件內(nèi)容相沖突的，以章程為準(zhǔn)。若章程有多個(gè)版本且內(nèi)容相沖突的，以在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的版本為準(zhǔn)。
(十七) 【份額信息備份】訂明全體股東同意私募基金管理人、份額登記機(jī)構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金份額登記（公司股東）數(shù)據(jù)的備份。
(十八) 【報(bào)送披露信息】訂明全體股東同意私募基金管理人或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定對(duì)基金信息披露信息進(jìn)行備份。
六、 本指引由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自2016年[]月[]日起施行。
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