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私募投資基金合同指引2號(hào)

（合伙協(xié)議必備條款指引）

（征求意見稿）

一、   根據(jù)《證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《合伙企業(yè)法》、《合伙企業(yè)登記管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》）及其他相關(guān)規(guī)定，制定本指引。

二、   私募基金管理人通過有限合伙形式募集設(shè)立私募投資基金的，應(yīng)當(dāng)按照本指引制定有限合伙協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“合伙協(xié)議”）。合伙協(xié)議中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的必備條款，本指引必備條款未盡事宜，可以參照私募投資基金合同指引1號(hào)的相關(guān)內(nèi)容。協(xié)議當(dāng)事人訂立的合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)滿足相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)合伙協(xié)議的法定基本要求。

三、   本指引所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“合伙企業(yè)”），由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。

四、   私募基金管理人及私募基金投資者應(yīng)在合伙協(xié)議首頁(yè)進(jìn)行如下聲明與承諾，包括但不限于：

私募基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人,并列明管理人登記編碼。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。私募基金管理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾。

私募基金投資者聲明其為符合《暫行辦法》規(guī)定的合格投資者并按《暫行辦法》的要求披露到最終的投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，且投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；私募基金投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。

五、   合伙型基金的合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)具備如下條款：

(一)     【基本信息】合伙協(xié)議應(yīng)列明如下信息，同時(shí)可以對(duì)變更該等信息的條件作出說明：

1.  有限合伙的名稱（標(biāo)明“有限合伙”字樣）；

2.主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所地址；

3.合伙目的和合伙經(jīng)營(yíng)范圍（應(yīng)含有“投資”、“基金”、“資產(chǎn)管理”等能體現(xiàn)私募投資基金性質(zhì)的字樣）；

4.合伙期限。

(二)     【合伙人及其出資】合伙協(xié)議應(yīng)列明普通合伙人和有限合伙人的姓名或名稱、住所、出資方式、出資數(shù)額、出資比例和繳付期限，同時(shí)可以對(duì)合伙人相關(guān)信息發(fā)生變更時(shí)應(yīng)履行的程序作出說明。

(三)     【合伙人的權(quán)利義務(wù)】合伙協(xié)議應(yīng)列明有限合伙人與普通合伙人的基本權(quán)利和義務(wù)。

(四)     【執(zhí)行事務(wù)合伙人】合伙協(xié)議應(yīng)約定由普通合伙人擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人，執(zhí)行事務(wù)合伙人有權(quán)對(duì)合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資、管理、運(yùn)用和處置，并接受其他普通合伙人和有限合伙人的監(jiān)督。合伙協(xié)議應(yīng)列明執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件及選擇程序、執(zhí)行事務(wù)合伙人的權(quán)限及違約處理辦法、執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序，同時(shí)可以對(duì)執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬（包括績(jī)效分成）及報(bào)酬提取方式、利益沖突及關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)做出約定。

(五)     【有限合伙人】有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對(duì)外代表合伙企業(yè)。但有限合伙人的下列行為，不視為執(zhí)行合伙事務(wù)：

1.參與決定普通合伙人入伙、退伙；

2.對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議；

3.參與選擇承辦合伙企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

4.獲取經(jīng)審計(jì)的合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

5.對(duì)涉及自身利益的情況，查閱合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料；

6.在合伙企業(yè)中的利益受到侵害時(shí)，向有責(zé)任的合伙人主張權(quán)利或者提起訴訟；

7.執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利時(shí)，督促其行使權(quán)利或者為了合伙企業(yè)的利益以自己的名義提起訴訟；

8.依法為合伙企業(yè)提供擔(dān)保。

合伙協(xié)議可以對(duì)有限合伙人的權(quán)限及違約處理辦法做出約定。但是，合伙協(xié)議不得作出有限合伙人以任何直接或間接方式，參與或變相參與基金管理、投資決策及其他超越前款規(guī)定的八種不視為執(zhí)行合伙事務(wù)行為的約定。

(六)     【合伙人會(huì)議】合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙人會(huì)議的職權(quán)、合伙人會(huì)議的召開頻度、召集和召開條件、程序及表決方式等內(nèi)容。

合伙協(xié)議不得通過設(shè)立由部分合伙人參與的理事會(huì)等日常機(jī)構(gòu)，行使超越合伙人會(huì)議的職能。

(七)   【管理方式】合伙型基金的管理人可以是合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，也可以委托給其他私募基金管理機(jī)構(gòu)。合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的權(quán)限及管理費(fèi)的計(jì)算和支付方式。

(八)   【托管事項(xiàng)】合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行托管的，應(yīng)在合伙協(xié)議中明確托管機(jī)構(gòu)的名稱或明確全體合伙人在托管事宜上對(duì)執(zhí)行事務(wù)合伙人的授權(quán)范圍，包括但不限于挑選托管人、簽署托管協(xié)議等。全體合伙人一致同意不托管的，應(yīng)在合伙協(xié)議中明確約定本合伙型基金不進(jìn)行托管，并明確保障投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

(九)     【入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)變】合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙人入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓的條件、程序及相關(guān)責(zé)任，及有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序。

(十)     【投資事項(xiàng)】合伙協(xié)議應(yīng)列明本合伙型基金的投資范圍、投資運(yùn)作方式、投資限制、投資決策程序、關(guān)聯(lián)方認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及關(guān)聯(lián)方投資的回避制度，以及投資后對(duì)被投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控、投資風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、所投資標(biāo)的擔(dān)保措施、舉債及擔(dān)保限制等作出約定。

(十一) 【利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)】合伙協(xié)議應(yīng)列明與合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)方式有關(guān)的事項(xiàng)，具體可以包括利潤(rùn)分配原則及順序、利潤(rùn)分配方式、虧損分擔(dān)原則及順序等。

(十二) 【費(fèi)用和支出】合伙協(xié)議應(yīng)列明與合伙企業(yè)費(fèi)用的核算和支付有關(guān)的事項(xiàng)，具體可以包括合伙企業(yè)費(fèi)用的計(jì)提原則、承擔(dān)費(fèi)用的范圍、計(jì)算及支付方式、應(yīng)由普通合伙人承擔(dān)的費(fèi)用等。

(十三) 【財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度】合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)的記賬、會(huì)計(jì)年度、審計(jì)、年度報(bào)告、查閱會(huì)計(jì)賬簿的條件等事項(xiàng)作出約定。

(十四) 【信息披露制度】合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)本合伙型基金信息披露的內(nèi)容、方式、頻度等內(nèi)容作出約定。

(十五) 【違約責(zé)任】合伙協(xié)議應(yīng)列明普通合伙人及有限合伙人的違約責(zé)任。

(十六) 【終止、解散與清算】合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)終止、解散與清算有關(guān)的事項(xiàng)，具體可以包括合伙企業(yè)終止、解散的條件、清算程序、清算人及任命條件、清償及分配等。

(十七) 【合伙協(xié)議的修訂】合伙協(xié)議應(yīng)列明協(xié)議的修訂事由及程序。

(十八) 【爭(zhēng)議解決】合伙協(xié)議應(yīng)列明爭(zhēng)議的解決方式。

(十九) 【一致性】合伙協(xié)議應(yīng)明確規(guī)定當(dāng)合伙協(xié)議的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件內(nèi)容相沖突的，以合伙協(xié)議為準(zhǔn)。若合伙協(xié)議有多個(gè)版本且內(nèi)容相沖突的，以在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的版本為準(zhǔn)。

(二十) 【份額信息備份】訂明全體合伙人同意私募基金管理人、份額登記機(jī)構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金份額登記（全體合伙人）數(shù)據(jù)的備份。

(二十一)  【報(bào)送披露信息】訂明全體合伙人同意私募基金管理人或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定對(duì)基金信息披露信息進(jìn)行備份。

六、 本指引由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自2016年[]月[]日起施行。